五矿有色风险管理访谈纪要.doc

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1、五矿有色访谈纪要Ø访谈对象：高晓宇Ø访谈对象简介：风险管理部总经理年龄约30多岁Ø访谈人：金峤伟廖雄辉Ø访谈时间：2003年9月4日上午10：40－11：40一、主要结论（远卓的结论和判断）1、欠缺制度本身的提议、研讨、制订、修正的规程。2、制度执行上存在偏差，没有有效的纠偏措施。3、对子公司监控的组织设计上不合理。二、访谈纪要（被访者的陈述和判断）²部门简介1、部门职责定位于母公司内部风险管理。2、负责控制交易中的信用风险、市场价格波动风险、库存风险、货载风险、金融风险、业务操作过程中的其它风险

2、，协助法律部规避法律风险。3、合同条款中风险的分析、判断，审核合同。4、每年花一个月时间准备ISO年审工作和整改工作。5、部门共十人，工作量大。没有影响业务运行效率。6、对母公司投资项目，参与项目前期的部分分析工作，中后期基本不介入。7、与子公司直接接触少。履行管理子公司的职责少。²管理制度和业务流程1、对子公司的管理制度很少，财务部门有一些财务制度规定，投资部门对投资项目有些相关的制度，其它部门没有。现有的制度不完备、不详尽。2、新业务流程推行初期，业务部门感觉延误了业务进展，磨合一段时间后，操

3、作者习惯了并不影响效率。3、部分流程的某些环节不合理，后来在实际业务操作中省略了一些不必要的审核环节。4、一些制度、流程明显不科学合理，未得到及时有效的修订。对不合理的制度和流程，一些部门利用非正式渠道抱怨，但没有通过正式渠道提议修订。²组织结构1、母公司内部组织设计和部门职责、职权分配的思路不清晰。2、对子公司的管理，业务部门有很大的权力，而业务部门只会关注自己熟悉的领域和感兴趣的地方，不能全面系统地管理子公司。²管控漏点1、母公司职能部门对子公司管理上欠缺有效手段，不能及时发现问题。2、曾出现

4、过母公司外派财务人员逾越制度，违规操作给公司带来损失。²建议1、母公司要明确子公司的定位，发挥协同效应。2、对子公司的管理应该宏观掌控，不要管得太深，否则子公司经营自主度受限制。母公司不要介入子公司的日常管理，如介入要定位于指导。3、不同的子公司应实行不同的管控模式。4、强化干部培训工作，提高干部素质。