威海华东数控股份有限公司 关于公司内部控制自我评价报告

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1、威海华东数控股份有限公司关于公司内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制制度，促进公司规范运作，推动公司持续、快速、健康发展，保证股东利益最大化，公司董事会审计委员会、内审部门对公司内部控制情况进行了全面自查，并根据《企业内部控制基本规范》规定的基本要素,深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关规定，对2010年度公司内部控制工作情况进行自我评价，报告如下：一、公司建立内部控制的目的和遵循的原则为促进公司规范运作与健康发展，健全自我约束机制，提高决策效率和公司盈利能力，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司内部控

2、制指引》和其他相关法律、法规、规章以及《威海华东数控股份有限公司章程》等有关规定，按照建立现代企业制度的要求，制订了公司内部控制管理制度。（一）公司建立内部控制的目的1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。2．以制度化的形式明确公司工作程序和各个部门、岗位的工作职责，使公司经营管理走上市场化、规范化、法治化轨道，确保公司工作效率。3．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动健康运行。4．营造良好的企业内部经济环境，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全、

3、完整。（二）公司建立内部控制制度遵循的原则11．合法性原则。公司内部控制制度的设立和运行应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求。2．全面性原则。公司内部控制在层次上应当涵盖企业决策层、管理层和全体员工，在对象上应覆盖企业各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白和漏洞。3．重要性原则。公司内部控制制度应当在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。4．有效性原则。公司内部控制制度应当能够为内部控制目标的实现提供合理保证。5．制衡性原则。公

4、司的机构、岗位设置和权责分配应当科学合理并符合内部控制的基本要求，相互制约、相互监督，确保不同部门、岗位之间权责分明。6．合理性原则。公司内部控制制度应当合理体现公司经营规模、业务范围、管理等方面的要求。7．适应性原则。内部控制制度应当随着公司外部环境、经营业务、管理要求等方面的变化而不断改进和完善。8．成本效益原则。公司内部控制制度应当在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。二、内部控制建设情况为适应现代企业管理的需要，保证生产经营活动的正常进行，公司根据自身发展目标、经营方式等具体情况，制定了完整的内部控制制度，

5、并随着公司的发展不断进行完善。同时，通过建立科学的管理制度，树立严谨扎实的管理作风，为公司创建了良好的企业内部经济环境和规范的生产经营秩序，保证了公司经营活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。为适应市场经济的要求，贯彻以人为本的管理思想，公司把市场经济中的利益调节机制引入企业内部制度管理体系中，公司各项规章制度规定了各自的监督、考核内容，2业务过程各环节都明确了相关责任人，各部门和各岗位都有明确的职责范围和奖惩规定，已形成完整的竞争机制、激励机制、监督机制和约束机制。（一）公司内部控制环境1．公司的治理结构按照建立现代企业制度的要求，为进一步明确公司股东大会、董

6、事会、监事会、总经理的职责权限及运作程序，规范公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》以及其他有关法律、法规和公司章程的规定，公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作制度》、《总经理工作细则》以及《信息披露制度》等内控制度并严格执行。公司章程对公司股东大会、董事会、监事会、总经理的性质、职责和工作程序，董事长、董事、独立董事、监事、董事会秘书、总经理的任职资格、职权、义务以及考核奖惩等作了明确的规定，保证了公司最高权力机构、决策机构、监督机构和管理机构的规范运作，明确了公司股东大会、董事会、

7、监事会以及高级管理层之间权力制衡关系，提高董事会决策效率，保证监事会依法独立行使监督权，保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受侵犯，确保了总经理生产经营指挥的权利并发挥其积极性。2．公司的组织结构公司建立了办公室、人力资源部、财务部、审计部、技术中心、营销部、生产部、质检部、龙门机床事业部、加工中心事业部，数控铣床事业部、数控磨床事业部等职能部门，明确规定了各部门的主要职责，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系，为公司组织生产、扩大规模、提高质量、增加效益、确保安全等方面发挥了至关重要的作用。各部门权责分明，确保控制