协议_合同协议_表格模板_实用文档.pdf

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1、~"..;'庐"峙公P叫协，￥附件3协议编号:客户编号:d、Il'ì:è::i;<....:t飞、'.，宫、平安证券有限责任公司股票质押式回购交易业务协议:..，1甲方(融入方);临沂金正大投资控股有限公司证件类型:证件号码:法定代表人(限机构客户):住所:d，~联系地址:.;，固定电话:移动电话:电子邮件:传真号码:资金账户:上海A股证券账户:深圳A股证券账户:乙方:平安证券有限责任公司法定代表人:迦牟韭住所:广东省深圳市福田中心区企田路4036号荣超大厦16-20层联系地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦

2、20层联系电话:010-59734892.，煉2为规范甲乙双方开展股票质押式回贿交易，明确甲乙双方开展股票质押式回购交易的权利义务关系，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法队《中华人民共和国物权法队《中华人民共和国担保法》、上海证券交易所和深圳证券交易所《股票质押式回胸交易及登记结算业务办法(试行)))(以下简称"((办法))")和《股票煉质押式回购交易会员业务指南》等相关法律法规、规章、监管规定、自律规则等，甲乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，就开展股票质押式回购交易(以下简称"股票质押回购"、"

3、交易")的相关事直，达成《平安证券有限责任公司股票质押式回购交易业务协议))(以下简称"((业务协议))"、"本协议'汀，供甲乙双方共同遵守。第一章释义与定义第一条除非本协议另有解释或说明，下列词语或简称具有以下含义:(一)股票质押式回购交易:就本协议而言，是指甲方(以下简称"融入方")以所持有的股票(以下简称"标的证券")质押，向乙方管理的定向资产管理计划(以下简称"融出方")融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。(二)标的证券:指在股票质押式回附交易中，由乙方认可的，被提交质押或解除质押的证券。(三)初

4、始交易:指融入方按约定将所持标的证券质押，向融出方融入资金。3(四)胸回交易:指融入方按约定向融出方返还资金，融出方解除标的证券及相应掌息质押，包括到期贿田和提前购回。(五)期间付息:指待购回期间，融入方按约定向融出方定期支付回购利息。(六)初始交易金额:指初始交易成交的融资金额。(七)购回交易金额:指殉回交易成交的返还金额。煉煉(八)回陶利息:指融出方向融入方提供资金应向融入方收取的利息。(九)回购利率:指融出方向融入方收取回购利息占融资本金的年化比例，一年按360天计算。(十)初始交易日:指进行初始交易的日期。(

5、十一)购回交易日:指进行购回交易的日期，为到期日前5个工作日。(十二)期间付息曰:指期间支付回购利息的日期。(十三)回周期限:指从初始交易日(含)到到期日(不含)的天数。(十四)到期购回:指甲乙双方在《交易协议书》中约定的购回交易日完成购回交易。(十五)提前购回:指甲乙双方在《交易协议书》中约定的胸回交易日之前完成购回交易。(十六)延期胸回:指甲乙双方在《交易协议书》中约定的胸回交易日之后完成购回交易。4(十七)补充质押:指融入方按约定补充提交标的证券进行质押。(十八)部分解除质押:指融出方按约定解除部分标的证券或其

6、擎息质押。(十九)终止购回:指融入方向融出方偿清包括融资本息在内的应付资金后，融入方和融出方协商一致不再进行购回交易，并由融出方解除标的证券及相应掌息质押。(二十)违约处置:指发生违约情形时乙方按约定对标的证券进行处置。(二十一)履约保障比例:在任何一个交易日，质押的担保品价值与融入方应返还的融资金额的比值。计算公式详见本协议第四十四条。(二十二)质押标的证券市盈率:标的证券估价日收盘价*当日公司总股本/净利润，其中净利润取最近四个季度的"归属母公司所有者的净利润"。例如:最近披露的是一季报，则用(一季报数据+上年年

7、报数据-上年一季报数据)，以此类推。(二十三)((交易协议书法指甲乙双方就具体一笔交易的要素达成的有效约定，与本协议及后续补充协议(如有)合并构成一份完整的交易合约。(二十四)证券交易所/交易所:指上交所和/或深交所。(二十五)上交所:上海证券交易所。(二十六)深交所:深圳证券交易所。5(二十七)中国结算:中国证券登记结算有限责任公司。(二十八)天、天数;非特别申明为交易日的均指日历天数。(二十九)交易曰:指上交所、深交所的营业日。第二章声明与保证第二条甲方向乙方作如下声明和保证，并承诺在本协议期间内始终真实有效;(

8、一)甲方具有合法的股票质押回购交易主体资格，不存在法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件等禁止、限制或不适于参与股票质押回购交易的情形。(二)甲方承诺用于股票质押回贿的资产(包括资金和证券，下同)来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定。甲方向乙方质押的标的证券未设定任何形式的担保或其他第三方权利，不存在任何权属争议或权利瑕疵。(三)甲方承诺