世界银行等《PPP模式应用指南2.0》精要.pdf

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1、1世界银行等《PPP模式应用指南2.0》精要(Public-PrivatePartnershipsReferenceGuideVersion2.0)作者：王秀芹张水波0引言随着越来越多的国家采用PPP模式，世界银行联合亚洲开发银行和泛美开发银行等国际金融机构编制并发表《PPP模式应用指南》，旨在回答以下三个方面的问题，从而为采用PPP模式的国家提供帮助。什么是PPP？为什么采用PPP？确保PPP有效实施需要怎样的政策、法律和机构设置？发展和实施PPP项目的过程是怎样的？相应的，本指南内容分为三大部分，如图1所示。PPP基础知识：内涵与应用原理PPP制度框架的建立PPP项目

2、的实施PPP政策PPP法律框架PPP过程和职能部门责任（2）PPP模式的公共构建PPP框架资金管理框架什么是PPP模式更广泛的PPP项PPP模式如何应用（1）目治理PPP基本知识—PPP资料手册基础设施建设面临的涵义与应用原理问题和PPP模式的作用识别PPP项目评估PPP项目PPP模式如何融资（3）PPP项目结构化实施PPP项目设计PPP合同管理PPP合同管理PPP交易处理私人部门主动提交的建议书图1PPP指南内容框架1PPP基本知识：PPP涵义与应用原理12017年4月，Public-PrivatePartnershipsReferenceGuideVersion3.0发布，但与2

3、.0相比，主体内容和结构框架变化不大，引言之外仍分为三大部分，对两个版本具体内容的对比分析我们将于近期发布。1.1PPP定义本指南PPP是指，私营部门一方与政府机构一方所签订的一份长期合约，目的是提供一项公共资产或服务，其过程中，私营部门一方承担重大风险与管理责任，并根据履约绩效获得报酬。本指南从三个方面的特征来描述PPP：（1）资产类型；（2）私营部门的角色；（3）私营部门如何获得支付。表1.1列出了可以划归PPP的术语集合及其特征。表1.1PPP合同术语集合及其特征合同术语资产类私人部门角色支付机制型设计-建设-融资-运营-维新建基一般负责项目涉及的全部工政府或用户护（DBFOM

4、）；设计-建设-础设施作，具体在合同中定义支付融资-运营（DBFO）；设计-施工-管理-融资（DCMF）运营和维护（O&M)既有基运营和维护政府支付础设施建设-运营-转让（BOT),建新建基主要包括设计、建设、融资、维政府或用户设-拥有-运营-转让础设施护以及部分或全部运营工作。支付（BOOT),建设-转让-运营在一些定义下，BOT或者BTO可（BTO)能不包括私人融资，然而BOOT总是包含着私人融资修复-运营-转让（ROT）既有基同上，但将“建设”替换为“修同上础设施复”特许权（Concession）新建或设计，修复，扩展或建设，融资，通常为用户既有基维护以及运营——尤其是向用支付

5、础设施户提供服务出租或租赁(Leaseor既有基维护和运营，向用户提供服务用户支付affermage)础设施特许经营(Franchise)既有或可能包括设计，建设和融资；或可能由用户新建基者仅限于维护以及运营一项资或者政府支础设施产付私人主动融资（PFI)新建基设计，建设，融资，维护——可政府支付础设施能包括一些运营活动，但通常不是直接向用户提供服务除了表1.1中列入PPP范畴中的合同类型外，对于如何提供公共资产和设施，还有其他的合同类型，包括：管理合同（ManagementContracts），设计-建造（或称为“交钥匙”）合同(Design-BuildorTurnkeyContr

6、acts)以及融资租赁合同(FinancialLeaseContracts)，这些合同与本指南所指的PPP合同类型相关，但这些合同或因期限较短或因向私人部门转移较少风险而不属于本指南所界定的PPP合同类型。1.2PPP应用操作方式：行业与服务类型PPP适应的行业部门和服务类型有两个特点：一是提供公共资产和服务的项目；二是此类项目的周期长；对公共服务保持中立定义，即：公共服务指的是政府有责任提供或有责任保证提供的服务；PPP一般涉及的是长期资产，即固定资产1.3基础设施方面的挑战以及PPP的作用基础设施不足制约着全球经济的发展，尤其是发展中国家。各国基础设施问题主要表现在四个方面

7、（图1.1），若采用PPP，则可以得到改进，如图1.1所示。PPP模式对解决问题基础设施存在的问题补充作用的帮助资金不足额外的资金来源和融资增加财政资源项目立项与建设水平低私人部门的项目分析与创新覆盖率低，质量低下，可靠性低效率低下，建设成本和工期超私人部门的经验；对其定期维护提升公共部门的管理能力和治理过预期基础设施的激励水平维护不足全寿命周期的视角图1.1基础设施存在的问题及PPP的作用但PPP不是解决基础设施问题的万能药，有其局限性。无论传统公共投资