综合协议交易平台及证券账户使用信息申报全网测试.pdf

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1、深圳证券交易所第1页共13页综合协议交易平台及证券账户使用信息申报全网测试方案一、测试目的深圳证券交易所（简称“深交所”）决定在2009年1月12日升级大宗交易系统为综合协议交易平台，并在一年内对债券大宗交易暂免征收交易经手费（不含监管规费），为了确保综合协议交易平台各项业务的顺利进行，深交所和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）定于2009年1月10日进行综合协议交易平台全网测试，模拟综合协议交易平台的业务处理过程，以检查相关技术系统的正确性。本次测试还包括证券账户使用信息申报业务。二、参测单位1、深圳证券交易所2、中国结算深圳分公司3、深圳

2、证券通信公司4、各会员单位5、原大宗交易用户三、测试内容通过模拟1个交易日的协议交易（大宗交易）和集中竞价交易处理、综合协议交易平台及证券账户使用信息申报全网测试方案深圳证券交易所第2页共13页证券账户使用信息申报等业务，验证各市场参与方的系统正确性。1、协议交易相关业务：意向申报及撤单、成交申报及撤单、定价申报及撤单、双边意向申报及撤单、双边定价申报及撤单、成交确认、意向申报行情接收、在意向申报行情中点击定价申报成交、信息公告接收等。2、集中竞价相关业务集合竞价委托申报、连续竞价委托申报、成交接收、实时行情接收及揭示等。3、结算相关业务通过实时开户系统申报、撤销、变更、

3、查询证券账户使用信息，通过D-COM实时接口查询券商申报的所有证券账户使用信息、查询券商申报的使用信息中全部证券账户号码对应的注册资料，通过D-COM系统接收查询结果、账户资料变更以及使用信息变更。验证债券大宗交易免经手费（不含监管规费）。会员单位接收结算数据并验证数据正确性。四、测试时间安排测试时间为2009年1月10日（周六）8:45至13:30。具体安排见下表：时间测试项目9：15-10：001、集中竞价系统：9：25开盘集合竞价、上午连续竞价；2、综合协议交易平台：即时确认成交证券（公司债券112***/专项资产管理计划119***）的意向申报及撤单、成交申报及撤

4、单、定价申报及撤单、双边意向申报及撤单、综合协议交易平台及证券账户使用信息申报全网测试方案深圳证券交易所第3页共13页双边定价申报及撤单、成交确认、意向申报行情接收、在意向申报行情中点击定价申报成交、信息公告接收；3、通过实时开户系统申报、撤销、变更、查询账户使用信息(通过SJSKW.DBF接口)，通过D-COM实时接口（FJYBS.DBF）查询券商申报的全部证券账户使用信息、查询券商申报的使用信息中全部证券账户号码对应的注册资料,并实时接收委托接单确认。10：00-10：05中午休市10：05-10：301、集中竞价系统：下午连续竞价，10：27至10：30收盘集合竞价

5、；2、综合协议交易平台：即时确认成交证券（公司债券112***/专项资产管理计划119***）的意向申报及撤单、成交申报及撤单、定价申报及撤单、双边意向申报及撤单、双边定价申报及撤单、成交确认、意向申报行情接收、在意向申报行情中点击定价申报成交、信息公告接收；3、通过实时开户系统申报、撤销、变更、查询账户使用信息(通过SJSKW.DBF接口)，通过D-COM实时接口（FJYBS.DBF）查询券商申报的全部证券账户使用信息、查询券商申报的使用信息中全部证券账户号码对应的注册资料,并实时接收委托接单确认。10：30-11：15综合协议交易平台：盘后确认成交证券（除公司债券11

6、2***/专项资产管理计划119***外的其他证券）的意向申报及撤单、成交申报及撤单、定价申报及撤单、双边意向申报及撤单、双边定价申报及撤单、成交确认、意向申报行情接收、在意向申报行情中点击定价申报成交、信息公告接收。11：15-13：00结算公司模拟T日股份和资金的清算；13：00-13：301.结算数据发送；2.通过D-COM系统发送查询结果、账户资料变更以及使用信息变更。注：各参测会员单位务必于16：00前接收完结算测试数据。五、测试数据准备1、起始数据本次测试以2009年1月9日（周五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。2、新增测试专用证券综合

7、协议交易平台及证券账户使用信息申报全网测试方案深圳证券交易所第4页共13页证券代码112999，证券简称“测试债一”，其债券股份数据完全复制于112006（08万科G2）。该债券对应证券信息库SJSXX.dbf中证券级别XXZQJB字段为“B”，不在集中竞价系统交易，仅在综合协议交易平台挂牌交易，且其成交申报被即时确认。请各券商自行于测试前做好相应数据的准备。3、证券账户使用信息申报为了测试已申报证券账户使用信息的查询，新增0199900001、0199900002两个临时账户，对应的身份证件号码分别为340702192005