证券投资实务课后答案.doc

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1、第一章１、证券按其性质不同，可以分为  Ａ.凭证证券和有价证券              ２、广义的有价证券包括 （ A）货币证券和资本证券。 Ａ.商品证券                     ３、有价证券是（ C）的一种形式。 Ｃ.虚拟资本    ４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ D）政府证券和国际证券Ｄ.金融机构证券 ５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（C ） 。 Ｃ.生产经营过程中的价值增值   ６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证

2、券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。 Ａ.正比  第二章1、以下不是证券发行主体的是（C）C居民2、下述（D）不是证券发行市场的作用。D.为证券持有者提供变现的机会3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（C）C.包销4、以下不是债券发行价格形式的是(D)D.实价发行5、市盈率的决定因素有股票市价和（A）A.每股净盈利6、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人认购的股票

3、数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（C）C.35%第三章1、债券投资中的资本收益指的是(C)C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价2、年利息收入与债券面额的比率是（C）C.票面收益率3、以下不属于股票收益来源的是（D）D.利息收入4、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是（B）B.5%5、以下不属于系统风险的是(C)C.违约风险6、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（A）A.普通股7、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（D

4、）D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险8、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（A）A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券9、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（B）B.不同证券的利率水平不同，是对利率风险的补偿10、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（C）C.-1第四章１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（ D）。 Ｄ.３５% ２、股份有限公司的最高权力机构是（C ） 。  Ｃ.股东大会  ３、监事由（ 

5、A）选举产生。 Ａ.股东大会   ４、股票体现的是（ A）。 Ａ.所有权关系  ５、蓝筹股通常指（B ） 的股票。 Ｂ.经营业绩好的大公司 第五章１、债券是由（C）出具的。 Ｃ.债务人                                 ２、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A ）。 Ａ.债权     ３、债券根据（D ）分为政府债券、金融债券和公司债券。  Ｄ.主体 ４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为 （B）。 Ｂ.复利债券 ５、贴现债券的发行属于（ 

6、C）。  Ｃ.折价方式    ６、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A ）Ａ.券面形态     ７、公债不是（D）。 Ｄ.所有权凭证 ８、安全性最高的有价证券是（B ）。 Ｂ.国债     ９、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（A ）。 Ａ.信用公司债       １０、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ C）。 Ｃ.证券抵押信托公司债    第六章１、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C ）管理和运用。 Ｃ.基金管理人   ２、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A

7、 ）托管 。 Ａ.基金托管人     ３、契约型基金反映的是（ ）D。  Ｄ.信托关系 ４、证券投资基金的资金主要投向（C ）。 Ｃ.有价证券     ５、开放式基金的基金单位是直接按（ C）来计价的 。Ｃ.基金单位资产净值     ６、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的 （B ）为准 。 Ｂ.收盘价     ７、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（ B） 为准.B.收盘价８、基金在美国的称谓是（ A）。 Ａ.共同基金   第七章1、证券交

8、易的风险防范通常可以从（A）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A.制度、监察和自律管理2、下述不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现是（A）A.选择交易对手的自主性3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（A）A.双向过户4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（A）米A.105、准确地说，（B）是申请自主业务资格的