生益科技2013年股权激励办法.pdf

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1、广东生益科技股份有限公司股票期权激励计划管理办法第一章总则第一条为进一步促进公司建立、健全激励与约束机制，保证《广东生益科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下“期权激励计划”或“激励计划”）的顺利实施，制定本办法。第二条《广东生益科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》经中国证券监督管理委员会备案无异议后，由广东生益科技股份有限公司（以下简称“生益科技”或“公司”）股东大会批准实施。第二章管理机构第三条公司股东大会是期权激励计划的最高决策机构，应履行以下职责：1、审批由公司董事会提交的期权激励计划；2、审批公司期权激励计划的重大修改、中止和终止；3、授权董事会办理有关期权激励

2、计划的相关事宜；4、其他应由股东大会决定的事项。第四条公司董事会是期权激励计划的管理机构，在获得股东大会授权后，由董事会履行授予的相关权利。董事会应履行以下职责：1、审议薪酬与考核委员会拟订、修改的期权激励计划，报股东大会审批；2、审批薪酬与考核委员会拟订的年度期权激励实施方案，内容包括但不限于年度计划授权额度、激励对象资格、授予日等；3、审议、批准薪酬与考核委员会拟订、修改的期权激励计划的相关配套的规章制度；4、听取薪酬与考核委员会关于期权激励计划实施情况报告；5、股东大会授权董事会办理的有关期权激励计划相关事宜；6、其他应由董事会决定的事项。第五条薪酬与考核委员会是董事会下属机构，负

3、责公司期权激励计划的日常管理事务。应履行以下职责：1、拟订、修改公司期权激励计划；2、拟订、修改公司与期权激励相关配套的规章制度；3、拟订年度期权激励实施方案；4、拟订、修改激励计划授权额度、激励对象资格等；5、向董事会报告期权激励计划的执行情况；6、其他应由薪酬与考核委员会决定的事项。第六条公司监事会是期权激励计划的监督机构，负责监督公司期权激励计划的制订、修改、实施。其应履行以下职责：1、期权激励计划经董事会审议通过后，监事会应当对激励对象名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明；2、监督公司期权激计划的实施，包括但不限于监督薪酬与考核委员会的组织管理工作、公司及员工绩效考核的

4、评定及程序、期权激励计划执行程序等；3、在年度股东大会上报告期权激励计划监督过程中发现的问题。第三章公司授予期权及激励对象行权的程序第七条授予期权的程序1、董事会薪酬与考核委员会负责拟定股票期权授予方案。2、董事会审议批准薪酬与考核委员会拟定的股票期权授予方案。3、监事会核查授予股票期权的激励对象的名单是否与股东大会批准的股票期权计划中规定的对象相符。4、董事会对激励对象资格与数量进行确认。5、股东大会审议通过股票期权激励计划，并授权董事会依据本计划办理股票期权激励相关事宜。6、在获授条件成熟后30日内，公司与激励对象签署《股票期权授予协议书》，以此约定双方的权益义务关系，并发布授予公告

5、。《股票期权授予协议书》也是授出股票期权的证明文件。7、公司制作股票期权激励计划管理名册，记载激励对象姓名、证券账户、获授股票期权的数量、授权日期、股票期权授予协议书编号等内容。8、完成股票期权授权、登记、公告等相关程序，经上海证券交易所确认后，由登记结算公司办理登记结算与过户事宜，并及时信息披露。第八条激励对象行权的程序：1、股票期权激励对象在可行权日内，向薪酬与考核委员会提交《股票期权行权申请书》，向公司确认行权的数量和价格，并交付相应的购股款项。《行权申请书》应载明行权的数量、行权价以及期权持有者的交易信息等。2、董事会授权薪酬与考核委员会对申请人的行权数额、行权资格与行权条件审查

6、确认。3、薪酬与考核委员会拟定行权方案，董事会应就股票期权激励计划的期权行权事项进行审议，并在审议通过后的两个交易日内披露股票期权激励计划可行权公告。4、激励对象的行权申请经董事会确认后，由董事会向上海证券交易所提出行权申请。董事会向上海证券交易所提出行权申请前，激励对象应事先向公司足额缴纳行权资金。公司不得通过借款、担保等任何方式为激励对象行权提供财务资助。5、经上海证券交易所确认后，向登记结算公司申请办理行权登记结算事宜。公司董事会应当在完成股票期权行权登记结算后的两个交易日内披露行权实施情况的公告。6、激励对象行权后，涉及注册资本变更的，由公司向工商登记部门办理公司变更事项的登记手

7、续。第四章公司与激励对象各自的权利义务第九条公司的权利与义务1、公司有权要求激励对象按其所任职岗位的要求为公司工作，如激励对象不能胜任所任职工作岗位或者考核不合格者，经公司董事会批准，可以依照《上市公司股权激励管理办法（试行）》以及激励计划的规定取消激励对象尚未行权的股票期权；2、若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，经公司董事会批准，可以取消激励对象尚未行权的股票期权；3、公司根