日本知识产权质押融资和评估.pdf

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1、学术专题学术专题日本知识产权质押融资和评估李龙（华东理工大学法学院，上海200237）[摘要]本文从日本知识产权质押融资担保和评估的现状着手，介绍日本融资案例，总结和分析了日本知识产权融资担保和评估的特点以及其产生的原因。并在此基础上，以日本知识产权融资担保为参照，结合我国的知识产权融资发展进程，阐述了在我国开展知识产权融资担保的关键和核心问题所在。[关键词]日本知识产权；知识产权质押融资；知识产权评估[中图分类号]D923.4[文献标识码]A[文章编号]1008-7672（2009）04-0079-08[2](P10)[3

2、](P43)日本自上世纪90年代以来一直没有走出“泡沫银行”实施的“知识产权担保融资”为代表。经济”的阴影，再加上在近年来中国等新型产业国虽然日本民间银行也有实施知识产权担保融资，但家的冲击下，日本开始深刻地感觉到自身产业模式大多都是与日本政策投资银行协同实施，单独由日的局限性。所以，日本政府于2002年7制定出《知识本民间银行进行的融资比较少见。[1]产权法发展战略纲要》，同年12月又出台了《知识日本政策投资银行从1995年开始实施知识产产权基本法》。目的就是要将日本建设成拥有高新权质押融资，到2007年7月大约实施了30

3、0件累计产业的知识产权大国。要达到这个目标，就必须加180亿日元（12.6亿人民币）的知识产权质押融资。近强知识产权的制度建设，因此，作为知识产权制度些年，该政策投资银行每年实施融资30件，每件融[3](P45)建设的一个重要环节“知识产权融资制度建设”也资金额大约在1千万至3亿日元之间。就逐步得到日本社会重视。为此日本政府也积极采日本民间银行进行融资的事例比较少见。从日取了措施，推进了知识产权质押融资担保机制的建本全国银行实施的调查中可以看到，截至2007年3设。月末，都市银行、信托银行、地方银行等实施知识产权质押融资仅有

4、26件，总共融资约21.66亿日元。该一、日本知识产权质押融资现状调查中的一个特点就是：日本地方银行不管从融资日本知识产权质押融资主要以“日本政策投资件数上还是金额上，虽然赶不上日本政策投资银行，[收稿日期]2009-11-08[基金项目]本文为李瑜青教授主持上海市科委《知识产权评估与质押研究》项目首期研究成果之一，项目编号：09692100600[作者简介]李龙，华东理工大学法学院博士。－79－华东理工大学学报（社会科学版）NO．42009[3]但是其规模均反超了都市银行、信托银行。种，商品包装等在工业、科学、文学艺术领域

5、内由于[4]据日本“产业整备基金”的调查报告显示，日智力创造活动而产生的一切其他权利。针对上述知本的金融机构（包括政府金融机构、都市银行、地方识产权我们通常都可以将其作为质押担保融资的银行、外国银行、信用社）截止到2005年，96%的金对象来考虑。但在日本，在知识产权质押融资时，日融机构没有知识产权质押融资的经历，3.3%的金融本的融资方却往往更重视企业的整体的经营实际机构有知识产权融资经历，0.3%的金融机构回答不状况。清楚。1．日本可以质押知识产权在知识产权融资担保方面，除了质押融资之外，在日本可以质押的知识产权包括：（

6、1）发明专日本还修改了《信托业法》，所以也有利用信托来融利、实用新型外观设计、商标的工业产权。（2）以文①资的形式。此外还有合伙、SPV等形式的融资方式，学艺术、音乐、电影、软件程序、数据库等为主的著但这类融资形式多出现在动画、电影等领域，专利、作权。（3）半导体集成电路布图设计、植物新品种、商标等知识产权的融资事例比较少。商品包装形态。（4）以知识产权使用费作为质押融（1）日本知识产权融资的对象资。（5）通过知识产权单独质押来融资，不如将利用[5]根据日本政策投资银行的表述，知识产权质押知识产权生产产品的制造系统全体或者将

7、工厂（该融资主要针对的是中小企业或新兴产业。因为中小产业相关资产的全部）作为知识产权质押融资的对企业融资时提供的担保（土地、建筑物等不动产）以象。及资信力有限，所以日本政策投资银行就在针对该以上这些知识产权单独可以成为质押融资的对类企业进行融资时，将该类企业具有市场潜力的专象，也可以组合来质押融资。但是相关知识产权商品利权、著作权等知识产权以担保的形式加以固定后，如果没有任何销售业绩的话，也将被排除在质押担再实施知识产权融资。保融资的范围之外。如果知识产权评估出现困难，没然而，近些年来日本出现一些现象，以中小企有很好的办法确

8、定其价值，只要该企业具有潜在的业知识产权融资中“工业专利权、著作权等”融资的成长可能，在日本该企业也可以通过设定新股期权企业有所减少，在服务行业、信息产业中却有所增获得知识产权融资。②[6]加。服务行业、信息产业中的知识产权担保融资领2．日本知识产权担保融资的判断根据域主要包括“电影、动画