EPC工程总承包项目合同风险控制探析.doc

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1、EPC工程总承包项目合同风险控制探析【摘要】EPC工程总承包合同，对于承包商来讲，是一种具有较好利润、但风险较大的合同方式。由于涉及设计、采购、施工等各个方，项目实施的风险源较多，相对存在的风险因素也较多。如何加强项目风险管理，有效掌控项目实施过程中出现的各种风险因素？如何运用先进技术和科学管理方法分析、排除风险，以较低的项目成本及经营费用取得最好的回报，为项目挣得最佳利益？确实应当引起项目管理者的高度重视。下面就EPC总承包项目风险识别、风险分析和风险控制和处理谈谈个人的认识。【关键词】EPC工程总承包项目合同风险分析处理1・项目风险的识别一般地讲，EPC总承包项

2、目在EPC合同起草阶段，就应启动项目管理程序进行项目风险的识别、风险的分析和风险的控制等进行研究，制订风险应对、风险控制及处理办法。我认为，EPC总承包项目的风险管理重点是工程质量、HSE管理、项目进度、项目成本等风险，那么EPC总承包项目如何进行风险识别呢，首先应建立项目风险识别管理体系，确切地讲应该在项目实施的准备阶段，就要求项目管理团队（以下简称：项目组）的设计、采购、施工等管理部门积极参与，分别建立各阶段的风险识别体系。建立该体系的主要目的，首先是判断EPC工程总承包项目中设计、采购、施工等各个环节存在的各类风险；其次是找出风险源及产生的原因。在项目经理的带

3、领下，项目组要针对项目设计、采购、施工、进度计划、合同草拟等每个具体环节所面临的风险源及产生原因进行识别，可以按照下列步骤进行：1.1充分研究项目技术、经济因素。要研究建设项目工程内容及生产规模和建设规模、采用何种专利技术、建设资金来源、概算（或投资）编制办法;了解项目建设的技术条件、质量水平，设备制造、运输、安装条件、施工及吊装方案（尤其是大型设备，女口：加氢或加氢裂化反应器、精丙烯塔等）以及采用的标准、规范；了解项目建设工期、EPC总承包工作范围和业主承担的风险范围等等；更要了解建设项目的背景和业主（或发包方）的资信情况等。针对上述内容分别进行具体分析，可以切实

4、发现找出很多具体的风险因素和风险产生的原因。1.2建立项目风险源清单，列出项目在设计、采购、施工等环节中可能出现风险点。设计环节，勘察设计条件、设计文件及深度、设计技术条件、采用的标准和规范、设计主要工程量、概算编制办法及规定等等。如：某EPC项目延迟焦化装置，由于详勘资料没有描述该装置的储焦池（120mX20m）处于一条地下冲击沟之上，开挖时发现，现场采取了毛石回填的措施增加了费用，所以勘察设计条件也是风险源。采购环节，这个环节的风险源主要研究采购合同法律层面上的风险，例如：仅合同条款方面就有合同标的、合同价款、交付与验收、合同支付与结算等等，有经验的承包商在规避

5、物资采购风险方面会有一些关于"物资采购防范法律风险”的提示性文件，这类文件详细明确地提示了不同阶段及各项工作（或条款）所要防范的风险源，项目组可以根据具体情况参考制订项目自己的清单。施工环节，现场HSE管理、施工程序、施工分包管理、施工规程及规范、现场条件及措施、大型机具进出场管理、工程进度、施工方案及变更等等。1.3风险的归类。首先把项目风险源清单中列举的风险因素按照风险的类型进行分类细化，针对性地制订应对的策略、方法及实现项目目标的措施；其次参照以往项目经验，划分风险等级。对于EPC总承包项目，项目组的主要任务是项目目标的顺利实现，熟悉的是项目管理体系和控制管理

6、的程序，从这个角度来讲项目的风险可以分类为工程质量风险、HSE（环境、安全、健康）风险、工期进度风险、成本费用风险、企业信誉风险、法律风险、其他风险等。另外，项目风险按照其后果或因素属性还可以分为，经济的、市场的、业主（或发包方）的、自然的、其他风险等等，其归类方式没有固定的模式。也可以根据项目的工程范围、工作内容和项目的特定环境或特殊条件设定和分类，不再赘述。2.风险分析从项目管理的角度项目风险可分为：工程质量风险、HSE（环境、安全、健康）风险、工期进度风险、成本费用风险、企业信誉风险、合同法律风险、其他风险等等。项目组内各部门经理负责组织对这些风险进行分析研究

7、，共同制订风险预防措施和规避风险的办法。为了更好地对项目风险进行分析，各类风险需要了解掌握的重点内容有下述几个方面：2.1工程质量风险。了解掌握勘察设计条件、设计技术条件和技术规定、采用的技术标准和规范、主要工程量、施工企业管理和工人的技术水平、业主和监理人员的技术水平、以及现场施工技术方案和条件等。2.2HSE（环境、安全、健康）风险。了解业主对HSE管理的要求、项目HSE管理体系、项目应急预案等等。项目安全事故是风险的性质是较严重或灾难性的，是项目风险关注的重中之重必须重点防范。2.3工期进度风险。了解项目实施计划、关键控制点、施工企业管理水平、施工技术和装