实用证券投资学讲义思考题答案.doc

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1、♦实用证券投资学思考题♦1.股份公司有什么特征？股份公司特征：1以赢利为目的2股份公司的资本是联合资本3股份公司是法人：有独立的财产有自己的名称、组织机构和住所独立承担责任♦2.股份有限公司和有限责任公司有什么区别？股份公司的类型1股份有限公司公司的资本均分为金额相等的股份。股东以其所认购的股份对公司承担责任、享受权利。可以发行股票，股票可以交易。发起人不得少于规定数目。公司应将经注册会计师审验过的会计报表公开2有限责任公司公司的资本不一定均分为金额相等的股份股单及出资证明不能自由转让不可以发行股票我国发起人

2、不得少于2个多于50个财产状况不需要公开♦3・谈谈你对股份有限公司资本的认识。资本具有占有的永久性、报酬的剩余性、清偿的附属性、责任的有限性。♦4.分别说明什么叫A股、B股、H股、N股。A股用人民币在国内市场进行买卖的普通股股票B股以人民币标明面值用外币在国内市场进行买卖的特种股票，上海市场用美元,深圳市场用港币。H股以人民币标明面值用外币在香港市场进行交易的特种股票。股以人民币标明面值用外币在美国市场进行交易的特种股票。♦5.名词解释:蓝筹股、成长股、投机股、周期性股、防守性股。1蓝筹股股票大公司发行、业绩

3、好、有良好的资信、金融实力强大、收益稳定且优厚。2成长股股票企业成长率高于国家平均水平的10%・・20%。3周期性股票经济复苏时股价涨得比一般成长股快，经济衰退时股价跌得也快。4防守性股票收益稳定的公用事业类股票。5投机性股票公司前景很不明确的股票。多为重组类股票。♦6.什么叫证券投资基金？证券投资基金是利益共享、风险共担的集合投资方式，通过发行基金，集中投资者的资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运作，从事股票和债券的投资。♦7.证券投资基金有什么特征？1证券投资基金是一种集合投资制度。2证券投资基金

4、实行专业管理、专家操作。3组合投资、分散风险。4证券投资基金实行资产经营与保管相分离的制度。5利益共享、风险共担。纯粹以投资为目的。8.我国证券投资基金有哪些类型？各有什么特点？开放式证券投资基金：发行数量不定，可根据净资产从发行机构赎回但不能上市流通。资金投资比例较少。封闭式证券投资基金：发行数量固定，不能赎回但能上市流通。资金投资比例较多。类似于股票。9.证券市场有哪些特点和功能？证券市场特点1交易对象为有价证券2发行市场和交易市场相互依存3风险较大证券市场功能1投资和筹资2资源优化配置3利于证券的流动和

5、形成合理的价格10.证券交易前要做哪些准备工作？合适的证券公司（信誉、实力、方便、服务质量）开设证券帐户和资金帐户（带上身份证和资金）设立资金密码、交易密码和办理指定交易♦11.如何进行证券交易委托？1选择交易方式：当面委托、磁卡自助委托、电话委托、网上交易。2委托买卖内容：买（或卖）、股票代码、数量、价格。数量以手为单位，一手为100股或1000元基金、债券买入价等于或低于委托价，卖出价等于或高于委托价我国委托一般当日有效一般股票委托价不得超过前一日收盘价的10%,ST股票委托价不得超过前一日收盘价的5%。

6、♦12.名词解释：ST股票ST股票是公司连续三年亏损后戴的帽子，即特别处理的股票。♦13.买卖委托双方有哪些权利和义务？受托人责任：认真审査委托人和委托单、保密、不得为委托人融资。委托人责任：接受委托交易的结果、交纳佣金、接受受托人审査。♦14.集合竞价的原则和方法是什么？场内集中竞价原则：价格优先，时间优先。场内集中竞价方法：所有买入的有效委托按照报价由髙到低排列，价格相同的按照时间先后排列，所有卖出的有效委托按照报价由低到高排列，价格相同的也按照时间先后排列，排在前面的配对成交。♦15.说出股票和基金的印

7、花税、佣金、过户费、委托手续费。交易品种印花税佣金过户费委托手续费股票0.1%5.30%最底5元沪0・1%沪最底1元深无1元/笔基金无0.1%同上同上无同上债券无0.1%♦16.影响股票发行价格有哪些因素?公司盈利水平、公司潜力、发行数量、股市状态、行业特点♦17.影响股票交易价格有哪些因素?企业效益、供求关系、经济政策、利率、经济参数、政治因素、投机因素、技术因素、心理因素。♦什么是除权和除息？股票要分红派息时必须定一个股权登记日，该日登记在册的股东可以参与分红派息,第二个交易日为除权和除息日。如20股送2

8、股，第二个交易日股价自动除以1・2。如每股送0.3圆，第二个交易日股价自动减去0.3圆。19.什么是股票价格指数，它有什么作用?股指定义：采用统计方法编制而成、反映股市总体价格或某类股价变动趋势的指标股指的作用:反映股市总体趋势。国民经济的晴雨表。投资决策的重要依据。♦20.什么是技术分析的理论基础?1市场行为涵盖一切信息2价格沿趋势移动3历史会重演♦21.5日均线是如何绘出来的?以5日的收盘价（或