“国债回购Ⅲ”的副本.ppt

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1、质押式回购培训一、什么是债券质押式回购债券质押式回购是指债券持有人（正回购方）将债券质押给资金融出方（逆回购方）的同时，与买方约定在未来某一日期，以约定的价格从资金融出方买回该债券。质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。在质押式回购交易中，资金融入方（正回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方返还本金和按约定回购利率计算的利息，逆回购方向正回购方返还原出质债券。质押债券取得资金的交易方为“融资方”；作为其对手的交易方为“融券方”。二、债

2、券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：（一）申报单位为手，1000元标准券为1手；（二）计价单位为每百元资金到期年收益；（三）申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；（四）申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过1万手；三、新质押式回购的品种新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、l82天9个回购品种。代码简称品种204001GC0011天国债回购204002GC0022天国债回购204003GC0033天国债回购204004GC0044天国债回购204007G

3、C0077天国债回购204014GC01414天国债回购204028GC02828天国债回购204091GC09191天国债回购204182GC182182天国债回购四、新质押式回购收费标准业务类别费用项目费用标准新质押式回购1天佣金成交金额的0.001%2天佣金成交金额的0.002%3天佣金成交金额的0.003%4天佣金成交金额的0.004%7天佣金成交金额的0.005%14天佣金成交金额的0.010%28天佣金成交金额的0.020%28天以上佣金成交金额的0.030%五、清算交收债券回购交易实行“一次成交、两次结算”

4、制度，具体的清算交收，按照证券登记结算机构的规则办理。六、回购到期日债券回购交易期限按日历时间计算。若到期日为非交易日，顺延至下一个交易日。七、适用范围现有的上海证券帐户可以交易新质押式回购。但原来已经做过回购登记的证券帐户，在撤销回购登记前，不能参加新质押式回购的交易。即非回购登记的证券账户可参加新质押式回购交易。深圳为现有的深圳证券帐户。我公司客户可否做质押式国债回购？目前我公司只有办理了新质押式国债回购开通手续的客户能做逆回购（即融券）。八、我公司客户的资金使用举例204007在交易软件中选择“卖出”并输入相应的利

5、率以2011年7.23日为例，10000万资金操作1次7天国债回购的收益情况如下：7*4.5％/360*100000000=87500元九、如何办理新质押式回购的开通手续自然人：投资者本人带身份证到营业部柜台开通，当日即可进行交易。法人所需证件：①营业执照正本或副本、税务登记证、组织机构代码证原件及其复印件（加盖公章）；②由工商局出具的法定代表人证明书（加盖公章）；③法定代表人授权委托书（需至少包含以下要素：法定代表人签字，机构公章，代理人姓名、身份证号码，以及本次委托办理的有关事宜等）；④在有效期内法定代表人及代理人（

6、被授权人）身份证原件及正反面复印件；⑤法定代表人印章。⑥验资报告。