2019邮政金融资金安全专项整治情况报告_3

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1、邮政金融资金安全专项整治情况报告　　为进一步加强邮政金融资金案件防控治理工作，推进案件防控长效机制建设，根据市局和市分行制定的《全市邮政金融资金安全专项整治活动实施方案》文件精神，县邮政局和县邮政储蓄银行立即召开了联系会议，通过组织学习、领会文件精神，结合不规范经营专项整治和内控强化年的活动，我县支行与县邮政局组成邮政金融资金安全专项整治检查组，成立了以县邮政局程峰局长和县支行朱奇行长为组长，邮政局李斌副局长、殷光军行长助理、邮政局安全保卫、金融业务代理部和县支行安全保卫、会计结算部、审计派驻组

2、人员为成员的联合检查组，制定联合检查方案，同时按照文件要求，对辖内自营和代理24个网点及县支行业务库开展检查，检查小组从内控制度落实、规章制度执行、员工教育培训、监督整改落实等环节入手，全面对全县的各业务单元的资金安全情况进行检查，具体检查情况如下：　　一、存在问题：　　自营网点方面：　　1、网点业务操作合规性　　办理业务时未使用身份证鉴别仪、存折鉴别仪，如：、田集、营业部。　　atm保险柜密码未定期更换，如：、田集、营业部。　　网点未按规定悬挂消防合格证、安防合格证，如：。　　网点营业员的储蓄

3、系统密码没有定期修改，如：邢璐、许威，田集王寻砚、李婷。　　2、安全保卫　　网点未建立处置突发事件预案，如：。　　运钞车现金交接时是未停在交接区域，如：营业部。　　营业人员对紧急情况处置预案不熟悉或未进行分工、演练，如：。　　网点未进行定期安全教育学习，如：。　　网点业务库达不到公安安防要求的，如：田集。　　业务库各类电源安装不符合要求，未安装金属管，如：田集。　　营业室防弹玻璃达不到安防要求的，如：营业部。　　3、监督整改落实情况　　网点存在相同的问题屡查屡犯的现象，如：田集支行的实物尾箱管理

4、，经督促仍未执行双人互控落锁保管钥匙的现象；支行从业人员许威的临时离柜章戳、现金仍未妥收；营业部早晨接送款箱时缓冲门使用全开。　　二类和代理网点方面：　　1、网点业务操作合规性　　储蓄柜员工号密码未定期修改，如：朱寨苏玉强、段郢苏英、张会会。　　支局储蓄综柜权限存在代授权现象，如：黄岗支局综柜权限交予营业员李娜使用、城北所丁宁代综柜授权。　　网点柜员间尾箱未做到每日交叉领用，如：会龙、赵集、柴集、三塔、许堂、焦陂、朱寨、黄岗、苗集、曹集、中岗、于集、地城。　　进入营业室未执行三同制度，如：会龙、

5、赵集、柴集、三塔、许堂、焦陂、朱寨、黄岗、苗集、公桥、段郢、于集、中岗、曹集、洪河桥、焦阳、城北、淮东。　　午休时间未落实资金凭证监督盘核制度，而是营业人员各自盘核账务。　　单人与收支员进行现金交接，并单人开启款箱清点现金，如：会龙、柴集、许堂、朱寨、黄岗、于集、曹集、中岗、地城。　　重空使用销号登记簿不完整，存在漏登记现象，如：会龙、赵集、柴集、三塔、许堂、焦陂、朱寨、黄岗、苗集、曹集、段郢、焦阳。　　大额预约手工登记与系统登记不相符，如：朱寨、柴集、会龙。　　存在资金互用的现象，如：柴集支局

6、曾宪东存在储蓄款垫付汇兑资金的现象。　　办理业务未使用身份证鉴别仪、存折鉴别仪，如：会龙、赵集、柴集、三塔、许堂、焦陂、朱寨、黄岗、苗集、公桥、段郢、淮西、城北、洪河桥、地城、于集、中岗、曹集、焦阳、淮东、城郊。　　挂失申请书填写要素不完整，未对核保情况进行登记，如：会龙、赵集、柴集、三塔、许堂、焦陂、朱寨、黄岗、苗集、淮西、城北、于集、曹集。　　网点未按规定悬挂消防合格证、安防合格证，如：会龙、赵集、柴集、三塔、许堂、焦陂、朱寨、黄岗、苗集、段郢、公桥、淮西、城北、洪河桥、地城、于集、曹集、中

7、岗、焦阳、淮东、城郊。　　对检查发现的问题未及时整改，如：会龙、赵集、柴集、三塔、许堂、焦坡、朱寨、黄岗、苗集、段郢、公桥、淮西、城北、地城、于集、曹集、中岗、淮东。　　atm钥匙和密码未双人分管，如：许堂、柴集、朱寨。　　atm保险柜密码未定期更换，如：柴集、会龙、三塔、赵集、许堂、朱寨、黄岗、段郢、曹集、地城、洪河桥、淮东、城郊。　　atm加钞未执行双人办理，如：许堂、柴集、朱寨、淮东、城郊。　　未建立钥匙交接登记簿，如：会龙、赵集、柴集、三塔、许堂、焦坡、朱寨、黄岗、苗集、公桥、段郢、地城

8、、洪河桥、于集、中岗、曹集。　　系统中柜员信息与网点人员信息不相符，如：淮西保险系统中刘振已调离，柜员号3436845未及时注销，保险综柜3405245仍是苗杰；淮东保险和汇兑系统中郭？z柜员号未及时注销；焦阳保险系统中综柜仍是朱敏，柜员号3405257未及时调整；于集储蓄系统中陈刚已转岗，柜员号3405313未及时注销，支局长柜员号3405312显示已注销，汇兑系统中无杨扬柜员号；段郢汇兑系统中刘振已调离，柜员号3419291未及时注销；地城储蓄系统和保险系统中刘雪珂已调离，储蓄3423274