上市公司监管法规汇编(2010)

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1、编印说明一、为了方便上市公司董监事、董秘、独立董事、财务总监等高级管理人员及证券从业人员系统学习、掌握上市公司监管的最新政策法规，提高证券市场法制化意识，深交所创业企业培训中心和法律部联合编印了本书。二、本书按以下顺序编排：1、法律；2、司法解释；3、证监会规章及规范性文件；4、其他部委规章及规范性文件；5、附录。三、本书在深交所创业企业培训中心编印的《上市公司监管法规汇编（2008）》的基础上修订而成，对相关法律进行了节选，对近年来修订和颁布的部门规章及规范性文件进行了修订和增补，对原书收录的深交所有关规则部分拟单独成册印刷。四、本书在编辑方面可能存在不足，敬

2、请指正。编者2010年3月1目录第一章法律...........................................................................................................................11.1中华人民共和国公司法节选.............................................................................................21.2中华人民共和国证券法节选...............

3、............................................................................181.3中华人民共和国刑法修正案（六）节选.......................................................................241.4中华人民共和国刑法修正案（七）节选.......................................................................26第二章司法解释.............

4、....................................................................................................272.1关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知...............282.2关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定...............................292.3关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）...................................352.

5、4关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）...................................362.5关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定.......................................................................40第三章证监会规章及规范性文件.....................................................................................433.1证监会一般规定................

6、...............................................................................................443.1.1关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见............................................443.1.2证券市场禁入规定....................................................................................................

7、....473.1.3上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则............493.1.4证券发行上市保荐业务管理办法................................................................................523.1.5中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定....................................................663.2公司治理........................................

8、............