城市基础设施建设PPP模式应用研究

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城市基础设施建设PPP模式应用研究李娟芳,朱亚红(许昌学院土木工程学院,河南许昌461000)摘要:在我国基础设施项目建设过程中,采用PPP模式对1PPP模式的基本概念及内涵拓宽融资渠道、减轻地方政府投资压力、增强政府融资透明PPP是英文PublicPrivatePartnerships的缩写,通常译作度、为社会资本进入公共项目领域拓展投资途径等都具有重公私合作伙伴关系,由于其内涵非常宽泛,再加上不同的意要意义。建立长期合作伙伴关系,在私人部门获得利益的同识形态因素的影响,世界各国并没有对它形成统一的定义,时,政府部门也能实现自身职能。本文基于PPP模式的理论[1]机构不同表述也不同。美国国家委员会这样定义PPP模框架,详细论述了我国基础设施领域PPP模式概念及内涵、式:PPP模式是介于外包和私有化直接运行之间的一种公共常用的风险分析方法、具体组织机构及运作流程,以期构建项目提供模式,它结合了两者的特点,能够将私人企业的资一系列机制以规范PPP融资模式。源充分应用在公共项目投资、建设及运营等过程中,以满足关键词:基础设施建设;PPP模式;运作程序人民日益增长的公共需求。加拿大国家委员会对PPP模式中图分类号:F224文献标志码:A的定义主要是:PPP模式是公私双方之间形成的一种风险性文章编号:1672-4011(2017)02-0219-03的合作经营关系,该模式以实现双方优势互补为基础,将风DOI:10.3969/j.issn.1672-4011.2017.02.104险、成本及收益等在双方之间进行合理分配以满足公共需求0前言的实现。欧盟委员会将PPP模式定义为:公私双方的一种合作关系,打破传统的公共产品或服务由政府部门提供的单一PPP模式主要指的是政府部门和社会资本组成合作伙模式,转变为公私合作共同提供公共产品或服务的模式。联伴关系,充分利用参与各方的优势,从而实现资源配置的最合国培训研究院从两个层面解读PPP模式,第一个层面是为优化,也使得整个社会的福利达到最大化。我国从2000年满足公共产品需要所建立的公共部门和私人企业之间的各左右开始引入PPP模式以来,差不多经历了十多年的发展历种伙伴关系;第二个层面是伙伴关系建立之后进行的公共基程,PPP项目无论是数量方面还是质量方面都有了比较明显础设施项目的具体实施。的改善,与此同时,相关政策及制度的建设也在不断完善。综上所述,PPP模式可以理解为:政府部门和私人部门国务院在引导私人资本进入公共建设领域上也做出了一系形成合作伙伴关系进行公共基础设施项目的投资、建设、运列努力,相继发布了一系列政策鼓励和引导私人参与公用事营及维护,这种合作模式,比以往的政府部门单独承担公共业建设,例如在2004年7月发布《中华人民共和国国务院关项目建设更为有利。参与各方进行公共基础设施项目建设于投资体制改革的决定》;2005年2月发布《中华人民共和时,公共部门利用自身优势对项目进行扶持,并与私营企业国国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发合理分担风险和责任,从而实现参与各方的利益、风险和责展的若干意见》;2010年5月发布《中华人民共和国国务院任的合理分配。关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》;2014年以来,国务院及各部委先后多次对PPP模式提出了具体举措。2PPP融资模式组织结构和运作程序这些文件的发布及举措的实施,推动着我国PPP模式由单一2．1PPP融资模式的组织结构向全方位迈进,为我国PPP模式的发展奠定了良好的基础,PPP模式可以说是一种优化的项目融资及实施模式,以同时也创造了良好的运营环境。实现参与各方“双赢”或“多赢”为合作理念,由政府部门发PPP模式不同于传统的融资模式,传统融资模式一般运布招标公告,符合条件的私人企业进行投标,中标的私人企行时间比较长,基本形成了比较成熟的运作模式,而PPP模业最终与政府部门签订特许经营合同,组建特许经营公司,式比传统融资模式运行更加复杂,在我国推行的时间相对比[2]即SpecialProjectCompany(简称SPC)。特许经营公司享较短,还没有形成比较成熟的运作模式,在引入私人资本参有项目的特许经营权,主要负责项目的筹资、建设和经营等与公用事业建设方面缺乏吸引力,导致出现私人资本投资过[3]任务,PPP模式的组织结构如图1所示。少、PPP模式优势不明显等问题。正因为此,我们需要对PPP融资模式运行过程中存在的问题进行深入思考和探讨。收稿日期:2016-12-23;修回日期:2016-12-28图1PPP模式典型结构作者简介:李娟芳(1986-),女,河南平顶山人,博士,讲师,主要研究方向:工程项目管理。特许经营公司进行项目建设、运营的启动资金来源有两基金项目:2016年度河南省住建厅城市科学研究课题(20167106)部分:直接融资和间接融资,直接融资也称为资本金融资或·219· 权益融资,主要是政府部门和私人部门共同投入的资金,间2．2．1前期准备接融资也称为负债融资,这部分资金主要是指特许经营公司一般情况下,PPP项目的提出主要分两种:一种是政府向银行进行的贷款融资。由特许经营公司负责项目的具体部门提出,政府部门根据社会发展需要或者区域发展规划要运转及资金开支情况[4]。政府赋予特许经营公司一定期限求,综合考察公众对基础设施项目的需求情况,为提供社会公众满意度,提高社会服务水平,提出公共基础设施项目采的运营权,等该公共项目建成后,主要由特许经营公司负责用PPP模式建设的建议;另一种是项目发起人提出,即私人项目的运营,并获取一定的产品或服务费用,并以此来回收企业提出,私人企业综合考虑政府的建设规划,结合自身的其前期投入的资本。运营期结束后,再将经营权移交给政府发展需求,在对市场需求进行充分调研的基础上,提出采用部门。遇到某些特殊情况时,双方甚至可以协商,由特许经[6]PPP模式的项目建议,申请得到政府的批准与支持。无论营公司同时拥有该项目的产权。PPP模式的典型结构如图2是哪种情况提出的项目建议,都应当进行可行性研究,并编所示。制可行性研究报告,多方面论证项目的可行性,包括技术方面、经济方面、社会方面等,以确保项目的切实可行,当然,这也是申请银行贷款顺利进行的前提条件之一。不仅如此,还应当对项目产品或服务的市场需求情况进行调研,这是因为引入市场机制是PPP项目的主要特征之一,要考虑市场需求,以免市场需求不足导致项目资金回流困难,最终由政府承担损失的情况发生,从而使PPP项目达不到预期目标。2．2．2成立项目公司选择合适的私人投资机构是项目运作流程中非常重要的一个环节。由于基础设施通常投资规模比较大,政府部门一般采用招投标方式选择综合实力比较强的私人部门作为最终的中标单位,双方就投标项目进行谈判,经过协商,达成一致意见后签订特许权协议。与此同时,组建特许经营公图2PPP融资模式典型结构司,由私人企业在特许期限内负责项目设计、建设、运营和维2．2PPP融资模式的运作程序护,等特许期满后,私人企业将合同设施在其良好状态下移以PPP模式运作的基础设施项目的完整运作流程大体交给政府部门。上可以划分为四个阶段:前期分析、选择SPC、开发运营和转2．2．3建设运营[5]移终止,如表1所示。在完成初步融资并与各联合单位签订有关协议后,项目表1PPP模式的项目运作流程进入建设阶段。根据特许经营权协议有关规定,由特殊经营公司负责项目的设计、施工等方面的具体工作,并保证进度、质量、成本等方面能满足合同要求。在这个过程中,特许经营公司可以自行完成项目的建设任务,也可以通过招投标的方式将选择承包商完成建设任务。当项目建设完成并通过竣工验收后,开始进入运营阶段。与项目建设任务相同,特许经营公司可以选择自行运行项目,或者将运营业务委托给专业的运行机构代为运营。项目运营及维护效果好坏直接影响到项目经济效益,因此,应选择经验丰富、有良好业绩、合同管理能力强、专业技术力量雄厚的运营商运营。2．2．4项目移交项目运营期结束后,特许权将被政府部门收回,特许经营公司应按照特许权协议的相关规定将项目移交给公共部[7]门。通常情况下,在特许期届满之前,项目公司通过对基础设施提供的产品或服务收费、政府补贴以及其他优惠政策等,已经将资金回流并获得一定投资回报,因此,特许期届满之后应无偿移交给政府或者象征性地得到一些政府补偿。但对于一些地理位置、自然条件等不理想的基础设施项目,如果在运营期间没有达到预期利润,政府部门则可按协议规定将特许经营期适当延长。3结语PPP模式被越来越多的应用于公共项目建设领域,成为(下转第222页)·220· 板的建筑模型,根据建好的模型进行工程量计算。数据导入量,不需要专门的造价人员从事此项工作。对此,造价专业法是将工程图纸的CAD电子文档直接导入三维图形算量软人员是否将不再被需求而被BIM技术所取代呢?其实不然,件,软件会智能识别工程设计图中的各种建筑结构构件,快只要我们积极了解BIM技术给我们行业带来的变革,提升自速虚拟出仿真建筑,不需要重新对各种构件进行绘图,只需身的能力,就不会被行业淘汰。定义构件属性和进行构件的转化就能准确计算工程量。这是否会被取代,这个取决于自身的核心竞争力在哪,如两种基于BIM技术计算工程量的方法,使造价从业人员不再果造价员的核心竞争力在于对数字、算长度这些简单的重复根据以往的经验对整个工程项目各个时期的工程量进行估工作,那么,软件的高度自动化计算一定会取代造价员。但算,而是利用BIM技术里的5D模型解决工程量不准确这个如果造价员还掌握了一些软件很难可以取代的知识,比如精问题。BIM的5D模型为整个项目的各个时期的造价管理提通清单定额、项目管理……BIM软件就会成为提高自身专业供了精确的依据,再通过模型获得施工各个时期甚至任意时能力的好帮手。就好比CAD的出现没有让设计师丢掉饭碗间段的工程量,大大降低了造价人员的计算量,极大提高了一样,而且使设计师能够更快捷地从事设计工作,因为不论工程量的准确性。是CAD也好,BIM软件也好,只是在一定的程度上替从业者3．2提升工程结算效率干了一些基础层面的工作,如果从业者的能力超出它的范造价工程师要对一个建设项目的前期做出估算,实施期畴,那么,肯定是不可取代的。因此,BIM的存在和普及发间做出预算,完工后做出决算,并保证所做计算能满足企业展,不过是淘汰专业技术能力差的从业人员,算量不过是基的发展。造价工程师的工作流程就是以拟建、在建工程项目础,软件只是减少工作强度,这样会让我们的工作不再仅仅为对象,在工程量清单这个工作平台上,计算出每个项目、每局限于算量这一小部分,而是上升到对整个项目的全面接种材料的工程量和单价,列出合价。触,比如全过程造价管理,项目管理,精通合同,施工技术,法对于单价合同而言,在单价确定的情况下,工程量对合律法规等,掌握这些能显著性地提高我们核心竞争的专业能同价的影响甚大。在这些工作中,一个很重要也很枯燥的工力,将会为从事造价的人员带来更好的职业发展前景。作内容就是核对工程量,钢筋、模板、混凝土、脚手架等这些4结论与建议在工程里大量采用的材料,都是造价工程师谈判的焦点,他们在每一种材料上进行着争夺战,工程结算之所以花的时间BIM技术将为工程造价带来巨大的发展潜力,BIM技术比较长,绝大多数的时间就是用于此。而BIM技术引入之的应用,能使工作效率、质量更高,以后的造价从业人员,可后,施工单位利用BIM模型对该施工阶段的工程量进行一定以不用花大量的时间和精力再去计算、核算工程量,只需把的修改及深化,然后包含在竣工资料里提交给业主,经过设这个繁杂的工作交给BIM,将使造价工程师节省出更多的时计院的审核之后,作为竣工图的一个最主要组成部分转交给间和精力去从事更有价值的工作。在BIM不断发展的时代,咨询公司进行竣工结算,施工单位和咨询公司基于这个BIM对于工程造价行业人员来说既是机遇,又是一个很大的挑模型导出的工程量必然是一致的。这就意味着,承包商在提战,工程造价从业人员应该努力适应造价软件快速更替的时交竣工模型的同时就相当于提交了工程量,设计院在审核模代,克服困难,不断提升自身实力,尽快掌握和应用最新的型的同时就已经审核了工程量。也就是说,只要是项目的参BIM技能,以迎来工程造价行业更快、更好的发展。与人员,无论是咨询单位,设计单位,还是施工单位,或者是[ID:003765][3]业主,所有拿到这个BIM模型的人,得到的工程量都是一参考文献:样的,因此,工程结算中一个比较麻烦的问题———工程量核对,这一个关键环节将不复存在,能够大大地提高造价人员[1]何关培.BIM总论[M].北京:中国建筑工业出版社,2011.工程结算的效率。[2]张树捷.BIM在工程造价管理中的应用研究[J].建筑经济,3．3提高核心竞争力2012,33(2):22-26.工程造价行业人员的一项主要工作是计算、核对工程[3]何关培.BIM第二维度———项目不同参与方的BIM应用[M].北京:中国建筑工业出版社,2011.量,随着BIM技术的引入,可以从BIM模型里直接读取工程■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■(上接第220页)财政研究,2006,3(5):4-7.目前解决公共项目建设问题的有效方式。同时我们也应该[3]车昕哲.PPP模式在城市基础设施建设中的应用研究[D].重清晰地认识到,PPP模式在我国发展还不是很成熟,其推广庆:重庆大学,2008.[4]孙振正.PPP模式下基础设施项目融资风险管理研究[D].上使用仍然存在很多新问题等待我们去探索、解决。因此,政海:华东理工大学,2010.府部门在推广PPP模式的同时,应避免蜂拥而至现象,社会[5]吴承锋.基础设施PPP项目融资模式应用研究[D].武汉:武汉资本也应谨慎对待PPP项目。[ID:003875]理工大学,2006.[6]崔晨晖.基础设施PPP建设模式应用研究[D].重庆:重庆大参考文献:学,2011.[1]王灏.PPP的定义和分类研究[J].都市快轨交通,2014,27[7]王健.基础设施建设引入PPP模式的研究[D].济南:山东大(5):23-27.学,2010.[2]贾康,孙洁.新农村基础设施建设中PPP模式的应用[J].地方·222·