记名提单下承运人的无单放货责任

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1、记名提单下承运人的无单放货责任作者：龙玉兰捉单的物权凭证功能，是承运人据以交付货物的基础。有人认为，根据我国《海商法》第79条规定，记名提单不得转让。既然记名提单不能流转，承运人向记名提单记载的收货人交付货物便完成其交货义务，不必收回止本提单，即不必凭止木提单交货，所以记名提单不具有物权凭证的特性。以记名提单不能转让来否认提单的物权凭证属性的观点，首先便陷入了一个认识上的误区，因为《海商法》第71条规定“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单屮载明的向记名人交付货物，或者按照指示

2、人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。”显然，提单作为承运人保证据以交付货物的单证，是就所有提单的物权凭证功能而言的，并没有特别排除记名提单。第79条规定“提单的转让，依照下列规定执行：（一）记名提单：不得转让；（二）指示提单：经过记名背书或者空白背书转让；（三）不记名提单：无需背书，即可转让。”仅就提单的转让作岀规定，并没有对承运人凭提单交付货物的法定义务作出与笫71条矛盾的规定。对于承运人而言，对于记名提单的持有人，多了一层义务，即除了凭正本提单放货外，还需考察其是否是记名提单上记载的收货人，以做到

3、收货人正确。提单的转让可以与货物的转移分离，这种特性不能否定提单具有的物权凭证属性，只表明了提单作为可流通单据的特定物吋，在民事法律关系中既可独立担当客体，又可与其他有关物结合而为客体的特殊性。相反，也不能从单证的可独立转让性推导出物权凭证属性，因为可转让性不是物权凭证独具的识别特性。提单的单据属性与物权凭证效力是两种不同的功能，不能混为一谈，比如运输合同可以转让，保险单证可以转让，但可转让性并不能使运输合同或者保险单证成为物权凭证。正因为能否转让不是提单具有物权凭证功能的判断依据，所以，记名提单并不因其不能移转而丧失物权凭证功能。假如记名提单

4、没有物权凭证属性，即承运人只需将货物交付指定的收货人而无需凭止本提单交货，将使信用证付款方式无法实行，发货人无法收取货款。如果记名提单不具有物权凭证功能，则货物甚至不能由记名提单上指定的收货人提取，承运人如何向收货人或提单持有人交付货物？收货人或提单持有人凭什么从承运人处提取货物？若主张记名提单只有货物收据功能，而提单是承运人或代其签发的人签发给托运人的，则只能由托运人提取货物，但提单上载明的收货人不是托运人时,托运人也不能提取货物，如何解决这种矛盾？如果记名提单仅仅表现为向承运人要求提货的债权，那么，根据《民法通则》第84之规定，债是按照合同

5、的约定或者法律的规定，在当事人之间产生的特定的权利义务关系。若发生无单放货行为，提单持有人与承运人基于提单背面条款而形成的合同关系可以认定为合同之债。但是，无单放货中的提货人、共同参与无单放货的港口经营人、货物代理人、船舶代理人作为承运人以外的第三人，与提单持有人并无合同关系，他们作为侵权人侵犯了提单持有人的什么权利？显然不可能是提单持有人与承运人之间的债权，而是提单持有人与承运人、提货人、港口经营人、货物代理人、船舶代理人等之间依照法律规定产生的债权，这种法律规定的债权正是基于提单的物权凭证功能，即侵权人侵犯的是提单持有人的物权。因此，否定提

6、单的物权凭证功能，实践中的侵权之诉，将变为无源之水，提单持有人无法向没有合同关系的侵权人主张权利，而只能以违约为诉因，依提单所证明的海上货物运输合同，以及提单作为承运人接收货物的收据应据以向提单持有人交付货物的约定，向承运人起诉其违约行为。由此可见，只有承认提单具有物权凭证功能，才能顺利解决其中的矛盾。从另一方面看，假如记名提单没有物权凭证功能，承运人只需将货物交记名收货人，则记名提单势必“快速死亡”，法律上将很快没有记名提单这种概念。刊登于《最高人民法院公报》2002年第5期的、引发众多争议的、著名的“美国总统轮船公司与菲达电器厂、菲利公司、

7、长城公司无单放货纠纷再审案”，最高人民法院再审后于2002年6月作出判决,其认定承运人在核实记名提单收货人的身份后无需凭正本提单交付货物，其实是基于适用美国1936年《海上货物运输法》和美国《联邦提单法》有关承运人有理由将货物交付给托运人在记名提单上记名的收货人，承运人向记名提单的记名收货人交付货物吋，不负有要求记名收货人出示或提交记名提单的义务之规定。换言之，最高人民法院对此案的再审判决，并不表示适用中国法律也可以得出记名提单不必凭正本提单放货的结论，毕竟各个国家对记名提单有不同观点。当然，本案最大争议处在于最高院认为不可转让的记名提单不具有

8、物权凭证的效力，故不适用海牙规则，依据美国法律作岀这种认定是没错的，但是，我国海商法已有明确规定，表明记名提单并不免除承运人凭提单交货的法定义务。虽然