期货从业人员资格考试-期货合约与期货交易制度(三)

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1、期货合约与期货交易制度（三）一、判断是非题丄、期货市场是一种高度组织化的市场，为了保障期货交易有一个''公开、公平、公正〃的环境，保障期货市场平稳运行，对高风险的期货市场实施有效的控制，期货交易所制定了一系列的交易制度，所有交易者必须在承认并保证遵守这些交易制度的前提下才能参与期货交易。2、期货交易制度主要包括：保证金制度、当口无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额及大户报告制度、强行平仓制度、信息披露制度等。3、保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比率（通常为20%〜30%）缴纳资金，用于结算和保证履约。4、保证金分为结算准备金和交易保证金。

2、交易保证金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。结算准备金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。5、期货交易可以向会员收取保证金，也可以直接向客户收取保证金。6、大连商品交易所豆粕期货合约交割刀份中包括7月和8月。7、在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的质量等级进行交割。8、交货人用期货交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割吋，收货人可以拒收。9、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。10、客户保证金不足时，应当及时追加保证金

3、或者自行平仓。11＞为了防止实物交割中可能出现的违约风险，交易保证金比率随着交割临近而提高。12、开立账户实际上是确立投资者与期货交易所之间的法律关系。13、期货公司为客户申请各期货交易所交易编码，应当统一通过中国证监会办理。丄4、强行平仓分为交易所对会员持仓和期货公司对客户持仓进行的两种强行平仓。15、持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的，按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。16、交易系统分别对所有有效的买入报和卖出申报，按照先时间优先后价格优先的原则进行配对成交。17、同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额。18、以

4、标的物所有权转移方式进行的交割为实物交割。19、当棕稠油一般月份合约单边持仓大于20万手时，非经纪会员的该合约持仓限额不得大于单边持仓的25%,客户的该合约持仓限额不得大于单边持仓的10%。20、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户分别适用不同的持仓限额及持仓标准。21、涨停板单边无连续报价也称为单边市，一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前丄0分钟内出现只有停板价位的买入申报，没有停板价位的卖出申报，或者一有卖出申报就成交但未打开停板价位的情况。22、期货交易所应将客户缴纳的保证金存入期货经纪合同中指定的客户账户中，供客户进行期货交易之用。23、商晶期货以实物交割方式为主，股

5、票指数期货、短期利率期货多采用现金交割方式。24、客户书面下单的，由客户亲自填写交易单，填好后签字交期货公司，再由期货公司将指令发至交易所参与交易。25、客户在按规定足额缴纳开户保证金后，即可开始委托下单，进行期货交易。26、《上海期货交易所风险控制管理办法》规定，交易所认为市场风险明显减小时，可以根据市场风险调整交易保证金的水平。27、期货公司在接受客户开户申请时，双方须签署''期货经纪合同〃。个人客户应在该合同上签字，单位客户应由法定代表或授权他人在该合同上签字并加盖公章。期货公司应为每一个客户单独开立专门账户，不得混码交易。28、个人开户仅需提供本人身份证。29、市价指令下

6、达后可做更改或撤销。30、限价指令的特点是可以按客户的预期价格成交，但成交速度相对较慢，有时甚至无法成交。31、客户利用止损指令，既可以有效地锁定利润，又可以将可能的损失降至最低限度，还能以相对较小的风险建立新的头寸。32、触价指令是指在市场价格达到指定价位时，以市价指令予以执行的一种指令。33、套利指令是指同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令。它包括跨品种套利指令、跨期套利指令和跨市套利指令等。34、我国期货交易所的指令均为当FI有效。在指令成交前，不可提岀变更。35、屮国金融期货交易所没有采用限价指令。36、客户通过电话下单时，期货公司须将客户的指令予以录音，以备查证。

7、37、会员对交易结算结果有异议的，应在第二天开始前30分钟以书而形式通知交易所。遇特殊情况,会员可在第二天开市后1小时内以书面形式通知交易所。38、平仓是指期货交易者买入或卖出与其所持期货合约的品种、数量及交割月份相同但交易相反的期货合约，了结期货交易的行为。39、郑州商品交易所收取买方会员全额货款后，于交割日将全额货款的80%划转给卖方会员，同时将卖方会员的仓单交付买方会员。余款在买方会员确认收到卖方会员转交的增值税专用发票吋结清。40、期货交割是促进期货价格和现货价格趋向一致