关于技术选择指数的测量与计算II

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1、经济发展战略与经济增长的实证分析－关于技术选择指数的测量与计算（II）林毅夫殷伟刘明兴章奇作者单位：林毅夫，北京大学中国经济研究中心。殷伟,上海浦东发展银行。刘明兴，北京大学中国教育财政研究所。章奇，美国西北大学政治系。我们感谢姚洋教授、龚六堂教授、刘培林博士、潘士远博士、董先安博士在研究工作中所提出的宝贵意见和热情帮助。文中疏误概由笔者负责。摘要：作为关于技术选择指数的第二个报告，我们区分了技术选择指数的两种计算方式，并通过一个两部门模型和数值模拟的方法来分析该指数的各种数学性质。同时，我们更新了技术选择指数的实际测量结果，包括跨国和中国分地区的数据，以验证模型

2、中的推论。其中，技术选择指数在经济发展过程中的变化特性，及其与增长绩效之间的关系，是本报告的研究重点。34一、基本模型在我们关于发展战略的分析中，一个核心假定是强调技术结构和要素投入结构之间存在一定的函数关系，进而禀赋结构和相对价格将成为技术选择面临的主要外部约束条件。与此同时，一个经济系统中技术选择与技术进步的方式将直接影响到经济增长的绩效。这个高度精炼的分析框架使得我们可以更为简便地测量政府干预的作用，即只要观察要素投入结构和禀赋结构的相对变化特征，就可以初步明了政府干预对于经济系统的影响。在本报告中，我们首先借助一个两部门模型来分析技术选择指数（TCI）在经

3、济增长中的变化特性，而后和从实际数据中所得到的测量结果进行比较。假定随着经济增长，TCI的变化存在一条最优路径（从转移动态到稳态均衡、或者平衡增长路径上），即TCI和禀赋结构之间存在一个函数关系。当然政府的干预可能会使TCI的变化偏离最优路径，这无疑会对增长产生负面影响。在转移动态的过程中，不同部门的要素投入结构和禀赋结构的比值，通常不会保持固定的比例关系，至少在实际数据中看是这样。一个基本的实证结果是，TCI随着收入水平的增加，而逐步下降。这说明制造业在整个经济体系中的技术优势地位正在逐步丧失，其原因可能是服务业的迅速发展。这个问题将是本报告的讨论重点。（一）模

4、型设定考虑一个封闭的两部门经济，其中有消费者和两类企业，消费者与企业都是永生的。消费者最大化效用，企业最大化利润。在该经济中，消费者的效用函数为：在两类企业中，第一类企业生产消费品，第二类企业生产投资品。这两类企业的生产函数都是规模报酬不变的，分别为：上两式中、、、分别为第一类企业与第二类企业所用的资本及劳动。全社会的资本和劳动将在这两类企业之间进行分配，因此有：34以消费品作为计价商品，故消费品的价格为1，资本品的价格为。假设社会总劳动以速度增长，即，资本的折旧率为。将社会总产出记为：将总的人均产出、两部门的人均产出、总人均资本、两部门的人均资本、两部门的劳动占

5、总劳动的份额记为：将上述公式重新写成人均形式有：(1)因此，有(2)记社会储蓄率为，则有，。当生产消费品的企业（第一类企业）为劳动密集型，生产资本品的企业（第二类企业）为资本密集型时，有。反之，当生产消费品的企业（第一类企业）为资本密集型，生产资本品的企业（第二类企业）为劳动密集型时则有。这里定义赶超战略为政府为了达到优先发展资本密集型的企业的目的，对市场进行干预，使得资本密集型的企业所面临的资本成本低于劳动密集型企业的资本成本。用下式加以描述：(3)上式中、分别为两个企业面临的利率（资本的成本）。表示政府干预的程度，表示政府没有对市场进行干预；则表示政府干预市场

6、使得第二类企业所面临的资本成本低于第一类企业；则表示政府干预市场使得第一类企业资本的成本更低。当两种企业同时生产产品时，资本市场和劳动市场这两个要素市场均达到均衡。即在两个市场中这两类企业的资本的边际产出等于他们所面临的资本成本（利率），劳动的边际产出等于所面临的劳动的成本（工资）。表示为如下条件：34企业1：工资利率工资利率之比为企业2：工资利率工资利率之比为市场均衡条件：(4)(5)(6)假设存在一个中央计划者对总消费进行最优化，即可得到如下最优化问题：subjectto(7)该问题的Hamilton方程为：(8)由于存在角点解的问题，即存在储蓄率等于1和0的

7、情况，因此下面分三种情形对这个优化问题讨论。情形I：，同时生产消费品和投资品。此时，最优化条件为，即(9)34同时，由、、、可得(10)因此，。(11)该问题的Eular方程为：，即(12)由于(13)(14)将、代入可得(15)此时，式可以写为(16)在该情形下，优化问题的解由、两式决定。情形II：，只生产消费品，不生产投资品问题的约束条件可写做(17)Eula方程写做(18)即，在情形II下，解由、所组成的方程组所决定。情形III：，只生产投资品，不生产消费品问题的约束条件可写做(19)Eular方程写做(20)34即，在情形III下，解由、所组成的方程组所决

8、定。（二）