关于技术选择指数的测量与计算.doc

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1、关于技术选择指数的测量与计算中国经济研究中心发展战略组No.C20020032002年3月7日关于技术选择指数的测量与计算北京大学中国经济研究中心发展战略研究组中国经济研究中心发展战略组组长：林毅夫。组员：刘明兴、刘培林、章奇。我们感谢中国经济研究中心发展战略研究组组长林毅夫，组员刘明兴、章奇、刘培林。我们感谢姚洋教授在研究工作中所提出的宝贵意见，另外胡书东同学和岳昌君给予了我们许多帮助，在此一并致谢。文中疏误概由笔者负责。一、测算的基本思想和方法（一）基本思想从资本积累在新古典增长理论中居于核心地位，的角度看因

2、为在这个理论所假设的各个国家所面对的是给定的、相同的技术的条件下，发达国家和发展中国家收入水平的差别就表现在人均资本拥有量的差别上，。但是从经济的长期发展来说，无论是发达国家为了达到持续增长的目标，还是发展中国家要摆脱二元经济的格局，均要依赖快速的技术进步。因为在没有技术进步的情况下，资本的边际报酬会趋于递减，所以如何引致技术进步是经济增长和工业化水平提高的关键。林毅夫及其合作者（1994，1996，1998，1999，20012）从经济增长、技术进步和产业结构变迁的基本逻辑关系入手，对此问题进行了详细的论述。他

3、认为，在一国的经济发展过程中存在两个最重要的外生变量，一个是在任何一个时点上对任何微观的决策者，包括政府和企业，都是不可改变的、给定的要素禀赋结构，要素禀赋结构对于微观决策者来受，不管是企业或是政府，在任何一个决策时点上都是给定的、不可改变的。但就整个经济来说，要素禀赋结构是可以改变的，而且要素禀赋结构提高的速度决定于经济增长的速度和绩效。另一个是政府可以主观选择的发展战略，和禀赋结构当然,就政治领导人来说,发展战略也是内生变量,内生决定于给定的国际、国内环境和政治决策者的主观意图。发展战略一决定以后，就成为一个

4、给定的条件。其他宏观经济政策和社会经济现象就内生决定于给定的要素禀赋结构和发展战略之间的关系。但就我们所要分析的经济政策和制度来说,发展战略可以视为外生变量,要素禀赋则就任意时点的决策来说是外生给定的。，其他变量，如宏观政策环境、宏观稳定性、市场的有效性、经济的开放程度、金融结构、产业结构、技术水平、积累率、增长速度、产业结构、金融结构、收入分配、企业预算约束的硬化程度和其他一系列的社会、经济现象等均内生决定于这两个变量在给定的要素禀赋结构下，政府主观的发展战略的选择。当然,就政治领导人来说,发展战略也是内生变量

5、,但就我们所要分析的经济政策和制度来说,发展战略可以视为外生变量,要素禀赋则就任意时点的决策来说是外生给定的、不可改变的。1、一国最具竞争能力的产业/技术结构（或者说产业区段注意，同一个产业中，不同的厂商在产品、产业区段的选择和生产该种产品的技术结构和资金密度上可能会存在较大差异。例如，在IT产业上，至少可分为资金极端密集的研发、资金相当密集的芯片生产、劳动较为密集的零部件生产和劳动极为密集的组装四个产业区段。）是由其禀赋结构所决定的（对于一个成本极小化的厂商），因为不同的产品和技术结构必然与相应的投入结构相一致

6、，而投入要素的相对价格则主要受制于本国的禀赋结构。遵循比较优势，特别是按照本国的禀赋结构来选择相应的产业、产品、技术结构，会使该国的产业企业最具市场竞争力，经济剩余最大，资本积累最多当一个经济系统的发展遵循比较优势的时候，厂商的生产处于利润极大化的状态，可供积累的经济剩余也就最多。同时，由于要素价格正确地反映了要素的稀缺性，在资本相对稀缺的状况下，资金的相对价格高，极大地调动了居民的储蓄意愿，从而使积累率和人均积累水平均能满足持续经济增长的需要。，要素禀赋提升最快，技术水平也就相应得以迅速提升。因此，如何更好地利

7、用本国的比较优势是经济持续增长和工业化水平持续提高的关键，任何人为的扭曲性干预均会造成效率和福利的损失。2、对于发展中国家，技术进步有两个途径，一是R&D，二是引进技术。由于资本密集度远低于发达国家，所以发展中国家不可能在资本投入极大、风险极高的高技术领域和发达国家竞争，而在已经现成的中间技术上搞R&D则不如靠引进来得合算。所以技术进步大多并不依赖高成本、高风险、密集资本投入的R&D，而是依赖低成本、低风险、低资本投入的技术引进注意，类似这样的技术进步往往隐含在引进的资本设备投资中，而不是简单的中性技术进步。另外

8、，技术学习不应被简单地认为是贸易的技术外溢作用。将技术进步或外溢直接与某些可为政府控制的内生变量相联系的新增长理论，会直接鼓励出口导向型的赶超，也会鼓励在R&D上的赶超，而忽略了技术进步的成本。。当然，成熟的产业，例如家电，其产品也要不断推陈出新，所以，发展中国家也应当进行必要的研究开发或者人力资本积累，但所有这些均应围绕着自身的比较优势和低成本的技术学习来展开，而不是和