职能部分的设置

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1、职能部分的设置、职责及主要负责人名单为公司的经营、发展需要，公司设立管理发展部、财务部、风险控制部、营业部等部门，各部门似任以下人员负责：管理发展部负责人由彭强担任；财务部负责人由财务总监金辉担任；风险控制部负责人由刘福权担任；营业部负责人由孙敏担任。一、管理发展部：1、负责研究、编制公司发展的中远期战备规划方案。2、负责行业市场研究，并定期编写有关市场信息和发展趋势的报告。3、负责编制公司人力资源发展的中长期规划和年度计划，并组织各项计划的实施。4、负责公司人事管理，包括人员的配备、招聘、任免、调迁、解聘、退休等各项工作。5、负责公司劳动工资管理，包括劳动合同、工资、奖励

2、、处分、福利和保险。二、财务部职责1、按照国家财务、税务相关法律、法规要求，结合本公司行业特征，科学合理地组织财务活动，制定统一、健全的财务规章体系。2、依据公司气度经营计划拟订相应的资金需求量预算计划和各种财务预算计划，为满足公司运营的需要，最合理地分配高度资金，积极筹措资金。1573、遵照企业财务通则、会计准则，合理组织会计核算工作，衽会计监督，对各种款项和有价证券的收付、财物的收发、培养和使用，债权、债务发生的核算，基金的增减和经营收支、费用成本的计算，要按会计核算程序，正确输会计手续，如实登记入账，并做到账账相符、账资相符、账物相符。4、严格按国家规定的现金使用范围

3、支付现金，控制库存金额。受善保管库存现金、各种财务印章、空白支票和收据，按照有关银行结算制度的规定输款项的收付。5、按时完成会计财务工作，及时编制各种会计报表，按规定完成税金的申报、测算、缴纳、减免工作，负责社会集团购买力下的擦网商品的采购审查、报批、登记工作。6、审核计算和发放公司人员的工资、资金、和福利及保险管理，负责固定资产的添置、调拨、清产核资、报损、折旧管理。7、公司经济合同管理，参与主要经济合同的洽谈、拟订、审核、签约，做好合同登记、立卷归档工作并负责组织检查、督促经济合同的履行。8、对借款企业财务指标的确立、考核，并实施跟踪监督、评估并向公司领导及时反馈。负责

4、公司的内部审计、稽核工作。9、妥善保管会计档案资料，对各种会计账册、凭证和报表进行归档、立卷、调阅、销毁等作业管理。10、定期进行会计资料汇总、整理、统计，分析财务计划执行情况，考核资金使用效果，提示企业动作存在问题，及时为领导决策提供准确的财务信息、经营状态和合理化建议。11、完成总经理交办的其他任务。157三、风险控制部职责（一）风险控制部的主要职责是从宏观和微观两个层面上控制资金动作中的风险。1、坚持内部控制原则的实施（1）有效性原则。通过科学的手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。（2）合作性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相互合作，放贷后各

5、部门必须做好放贷前评议、审计、评估，放贷后跟踪、走访等各项工作。（3）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。2、构建合理的内部风险控制框架内部风险控制架构是公司为实现风险控制的目标，建立的涵盖公司经营管理各个环节，顺序递进、权责明确、严密有效的三道监近代防线。第一道监控防线：由各部门经理负责，部门全员参与，根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。各部门指定专人作为本部门的兼职风险控制管理员，配合部门经理和公司防险防范小组开展本部门的内近代和督察工作。第二

6、道监控防线：公司总经理负责，风险控制部对公司各部门、各项业务的风险善进行全面监督并及时制定相应对策和实施控制措施。第三道监控防线：在董事会领导下，公司风险控制部掌握公司整体风险善。风险控制部定期检查157公司内部控制制度及相关文件，并需要随时修改、完善，确保风险控制与业务发展同步进行；在特殊情况下，在上报董事会同时，依据风险控制部的职权，可以对公司业务进行一定的干预。（一）内部控制的主要内容（1）风险评估（2）风险控制的实施（3）信息沟通四、营业部职能：1、执行公司制定的各项规章制度和业务运行计划。2、执照公司总计划组织实施本部门的计划、检查及修订；3、部门营销策划和培训方

7、案的研究、设计及改进；4、组织、实施人员进行市场调研、及相关行业信息、市场信息及客户信息的收集、整理；5、向客户流利地介绍公司的业务范围及业务方向；6、负责签订合同，并严格执行合同；7、做好客户的贷前、贷中、贷后服务工作；8、开拓业务，合理控制费用、降低运营成本；9、建立客户网络，并与客户要持良好的合作关系；10、做好客户资料的保管、更新、整理、跟进等工作；11、每月及时向财务提供业务量、资金等相关数据；12、完成领导交办的其他工作。铁岭市银州区汇通小额贷款股份有限公司2009年2月4日157