许小年：历史上的改革.doc

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1、许小年：历史上的改革　　变法和改革能不能成功，关键就是能不能给全社会带来收益，能不能使所有的社会成员从中受益。要使所有社会成员从一项改革中或变法中受益，变法必须能够增加社会总产出，增加社会总财富，而为了增加社会总财富，在资源总量基本不变的情况下，变法必须能够提高资源的使用效率。这一逻辑是我们理解历史上变法成功与失败的关键所在。　　突破型变法实现了效率的提高和社会财富的增加。修补式变法是单纯的自上而下变法，完全依靠官僚体系推进，比如王安石变法和王莽的新政，在变法过程中没有新生力量冒出来，没有推动变法、支持变法的社会基础。而支持变法的

2、社会基础，一定是在突破现有体制的时候新生出来的力量。　　几千年的历史，实际上是改革与革命不断出现的历史。当前情况下，要想寻找这个民族和国家的方向，最好的办法就是读一读历史。如果忘记了历史，就很容易迷失在当下。　　中国历史上只有商鞅变法和邓小平改革成功了　　从历史来看，中国的改革事业是延绵不断的，有几次重要的改革，比如战国时期商鞅和秦孝公的变法，为秦国崛起乃至后来统一中国奠定了基础。　　历史上提的不太多的一次改革是西汉末年王莽的“托古改制”。在史学家看来，王莽的形象相当负面，王莽实际上是一位很有才干的大臣，他在西汉末年就认识到当时突

3、出的社会政治矛盾，试图通过改革解决矛盾。　　在王莽之后，南北朝时期又有北魏孝文帝和冯太后的汉化改制，在历史上留下的资料也不多。实际上北魏孝文帝的改革对后续中国制度的建设有着深远影响，比如北魏所创立的府兵制、租庸调制、均田制等被后来的隋唐继承。但是，因为北魏是鲜卑族拓拔氏建立起的政权，属于外族，汉人史学家写这一段的时候总带有一种非常复杂的心理。　　孝文帝改革之后，又有北宋王安石和宋神宗改革。明朝张居正的改革，从1572年到1582年，共十年。对于张居正的改革，史学家有不同的看法，有人认为它实际上不是一次改革，改革深度和范围与王安石变

4、法无法比拟，只不过是想通过整顿吏治、调整政策，来提高整个明帝国国家机器的效率，我也同意这种看法。　　比较具有实质性意义的变法是清末光绪帝1898年推行的戊戌变法，但变法还没有开始就已经结束。　　最近的一次改革是邓小平领导的1978年改革开放。　　在这些改革中，商鞅和秦孝公变法成功了，邓小平的改革开放成功了，中间的改革或变法都失败了。我用“改革”和“变法”，其实这两个词是互用的，是同一个含义。　　商鞅变法促进了中国社会由封建制向集权官僚制的转变，这是中国社会的第一次大转型。　　邓小平的改革开放拉开传统社会向现代社会过渡的序幕。改革开

5、放使得中国从传统社会向现代社会迈进。　　改革虽然没有革命那样波澜壮阔和惊心动魄，但是，改革对于社会的发展、对于中华文明的成长、给国家和民族带来的影响，远远超过那些成功的革命。那些成功的革命大多都是改朝换代，却没有给中国社会带来实质性的变化，但是这两次成功的改革，给中国社会带来了实质性的变化。　　改革成功的关键是使所有人受益　　历史上的变法和改革可分成两大类，一类是突破型的，正因为敢于突破，所以成功；另外一类是修补型的，正因为目的是修修补补，所以无法解决深刻的社会、政治、经济矛盾，没有办法获得成功。突破型变法成功的原因在于采取增量改

6、革的方法，突破现有体制，使新生力量涌现出来，而这些新生力量就是抗衡守旧派的生力军，依靠这些新生力量抗衡守旧派，推动技术，对现有制度形成突破，建立新的激励机制。这实际是用经济学的方式分析历史，是经济学和历史学的一种结合。　　制度变革的意义就是使社会变得更加有效率。制度的作用就是调整人们的激励机制，使得古代乃至在现代中国产生更高的效率。中国古代社会生产资料中有两种是最重要的，一是土地，一是人。如果土地能够产生更高的效益，如果人能够有更高的生产率，那么这个国家在经济上就会走在其他国家前面，随着经济的发展，财政收入就可以增加，于是达到变法

7、者所设想的富国强兵的目的。到了现代，资本变成非常重要的生产要素，技术和创新对生产发挥决定性作用。　　在总资源量没有很大变化的情况下，如果增加社会总产出，把蛋糕做大，就能够实现在变法过程中有人受益而无人受损，也就可以把变法变成一个双赢、多赢的博弈。　　制度变革到底是利益的重新分配还是双赢、多赢，决定了变法的成败。如果改革和变法仅仅为了利益的重新分配，必然会有些人受益，有些人受损，受损一方或者受损的多方对变法会是什么态度？抵制、阻挠。如果变法可以使社会上所有的人（理论上所有的人）受益，那么对于新制度、新政策的阻力会大大降低，会使得制度

8、生根固定下来。　　变法和改革能不能成功，关键就是能不能给全社会带来收益，能不能使所有的社会成员从中受益。要使所有社会成员从一项改革中或变法中受益，变法必须能够增加社会总产出，增加社会总财富，而为了增加社会总财富，在资源总量基本不变的情况下，变法必须