证券投资分析期末复习资料

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1、证券投资分析期末复习资料题型：1•单选102•多选53•判断104•名词解释4-5个，4分/个5.简答2-36.案例分析1个15分（第五章和第六章）第一章1.1名词・（1）证券投资：指的是投资者购买股票、债券、基金等冇价证券以及这些冇价证券的衍生品,以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。・（2）证券投资分-析：是指通过各种专业分析，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。简答（1）证券投资分析的目标（-）实现

2、投资决策的科学性不同的投资者，要努力寻找到相应的投资对象。相应：在风险性、收益性、流动性和时间性方面的相应，相匹配。（-）实现证券投资净效用最大化在风险既定的条件下投资收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化是证券投资的两大具体目标。1.3和1.4小题・1・3证券投资主要分析方法、理念和策略・一、证券投资主要分析方法证券分析的三个基木要素：信息、步骤和方法三类分析方法：基本分析法、技术分析法、量化分析法。（一）基本分析法基本分析又称基本而分析，是指证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资

3、学等基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、公司财务状况等进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。・基本分析的内容：1.宏观经济分析2.行业和区域分析3•公司分析・（二）技术分析法是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。有多种表现形式，最基本的表现形式是市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间（价、量、时、空）。・（三）量化分析法・二、证券投资策略（-）主动型策略与被动型策略（

4、-）战略性投资策略与战术性投资策略・1・4证券投资分析的信息来源第二章（名词4个，计算题不岀，其他小题）名词：（1）股票的概念：股票是投资者向公司提供资本的权益合同，是公司的所有权凭证。通俗地讲，股票是一种权利的证明，这种权利既可以使我们分享公司的胜利果实，乂让我们承担公司经营失败的风险（2）股票价格指数：股价指数是反映不同吋点上股价变动情况的相对指标。（3）债券：债券是投资者向政府、公司或金融机构提供资金的债权债务合同。（4）投资基金：投资基金，是通过发行基金券（基金股份或收益凭证），将投资者分

5、散的资金集屮起来，由专业管理人员分散投资于股票、债券或其他金融资产，并将投资收益分配给基金持有者的一种投资制度。第二早3.1小题3.2小题+简述•简述：1.宏观经济运行对证券市场的影响・答：证券市场有经济晴雨表之称。这表明证券市场是宏观经济的先行指标，也农明宏观经济的走向决定证券市场长期趋势。宏观经济因素是影响证券市场长期走势的唯一因素。宏观经济运行通过4个途径影响证券市场：企业经营效益、居民收入水平、投资者对股价的预期、资金成本。•2.货币政策对证券市场的影响货市始手段Wh升证公开市场业就藪出证

6、证利率F降证证证3.3名词+小题融资融券的业务：（按书上）融资融券的业务是指证券公司向客户出借资金供其买入或出具证券供其卖出证券的业务。第四章4.1小题4.2*小题非常多4.3小题+简述1.产业结构政策内容？・答：产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，其目标是促使行业Z间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化。包括3个内容：1•产业结构长期构想。2.对战略产业的保护和扶植。而所谓“战略产业”一般是指具冇较高需求弹性和收入弹性、能够带动国民经济其他部门发展的产业。3•对衰退

7、产业的调整和援助。2.产业组织政策内容？・答：产业组织政策是调整市场结构和规范市场行为的政策。以“反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展"为主要核心，其目的在于实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化。包括3个内容：1.市场秩序政策。其目的在于鼓励竞争、限制垄断。2•产业合理化政策。其口的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。3.产业保护政策。其目的在于减小国外企业对本国幼稚产业的冲击。4.4小题第五章5.1小题（了解）5.2名词+小题+简答名词・公司法人治理结构：（狭义

8、的）狭义上的公司法人治理结构是指有关公司萤事会的功能、结构和股东的权利等方面的制度安排简答1.简述健全的公司法人治理结构应涵盖的具体内容？（7个展开说）答：健全的公司法人治理结构休现在七个方面：（1）规范的股权结构。（2）有效的股东大会制度。（3）董事会权利的合理界定与约束。（4）完善的独立董事制度。（5）监事会的独立性和监督责任。（6）优秀的职业经理层。（7）相关利益者的共同治理。包括员工、债权人、供应商和客户等主要利益相关者5.3简答4个+案例+名词简答・1.公司财务报表分析的