黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金概述试题

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1、黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金概述试题一.单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产估值B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金份额净值2、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备()oA.信息备忘录B.招股章程C.适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D.招股说明书概要3、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流

2、动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的A.10%B.20%C・30%D.35%4、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易口，公司股票每口收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有岀现连续—个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。A.40B.30C.20D.105、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，—是正确的。A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报，按申报吋序决定优先顺序C.无论价位是否相同，均按申

3、报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序6、将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是—A.紧缩性财政政策B.扩张性财政政策C.中性财政政策D.弹性财政政策7、有权与普通股东一起参与木期剩余盈利分配的优先股票是A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票8、属于体现基金信息披露形式性原则的是_。A.公平披露B.准确性C.规范性D.及时性9、股份有限公司向社会公开募集的，须经_核准。A.国务院B.国家体改委C.省级人民政府D中国证监会10、公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为A.股

4、票股息B.财产股息C.负债股息D.建业股息11、发行人按规定提前赎冋混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前O个工作口报()备案。A.3；中国人民银行B.5；中国人民银行C.7；财政部D.10；财政部12、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登口Z前发生重大事项的，应于该事项发生后(),并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A.2个工作日内向证券交易所书面说明B.3个工作日内向屮国证监会书面说明C.3个工作口内向证券交易所书面说明D.2个工作H内向中国

5、证监会书面说明13、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种A.真实资木B.虚拟资本C.财产直接支配权D.实物直接支配权14、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约,则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为A.信用风险B.市场风险C.系统风险A.基差风险15、董事会每年应至少召开_次定期会议。A.1B・3C・2A.416、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为_。A.40元/户B.100元/户C.400元/户D.免开户费17、全国银行间同业拆借屮心的证券回购券种不包括A.企业债B.融资券C.特种金融债D

6、.国债18、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范圉受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具—的审计报告。A.保留意见B.否定意见C.无保留意见D.拒绝表示意见19、从处理方式来看，证券公司都以—为对手办理清算与交收。A.证监会B.证券登记结算公司C.另一证券公司D.上市公司20、外汇期货交易自1972年在—所屈的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A.纽约交易所B.欧洲交易所C.芝加哥商业交易所D.伦敦国际金融期权货交易所21、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期

7、利率之间的差额称之为A.期货升水B.转换溢价C.流动性溢价D.评估增值22、下列各项财务指标中，一般不纳入负债比率分析的有A.资产负债比率B.权益负债比率C.固定资产净值率D.利息保障倍数23、根据债券券面形态，债券可分为A.国债和地方债券B.政府债券、金融债券和公司债券C•零息债券、账息债券和息票累积债券D.实物债券、金融债券和公司债券24、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货，2年后盈利为—元。A.157.5B.165.5C・

8、192.5D.207.525、—的出现标志着现代证券组合理论的开端。A.《证券投