财务法规题库(南开大学在线作业题库)

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1、《1603在线作业》一、单选题（共 20 道试题，共 40 分。）V1.  银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响，而使其()蒙受损失的可能性。A.存款B.资产和预期收益C.声誉D.自有资本金      满分：2  分2.  张某向王某借款1万元，约定年息为15％，并由李某提供了保证。现王某欲将该债权移转给宋某，在原保证合同对债权转移并无任何约定的情况下，下列哪一选项所述的内容是正确的?A.如果该债权发生移转，李某即免除了保证责任B.如果该债权发生移转，李某应在原保证担保的范围内继续承担

2、保证责任C.该债权的移转必须得到李某的同意，李某才在原保证担保的范围内继续承担保证责任D.该债权发生移转并由王某通知了李某后，李某即在原保证担保的范围内继续承担保证责任      满分：2  分3.  下列有关信托财产的独立性的说法哪一种是不正确的()。A.信托财产不属于受托人的破产财产B.信托财产不属于受托人的遗产C.信托财产不属于受托人的固有财产D.受托人可以用其固有财产同信托财产进行交换      满分：2  分4.  根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？A.

3、拍卖B.公开竞价C.集中交易D.公开的集中竞价交易      满分：2  分5.  由司法机关确定当事人之间的信托关系而成立的信托是()。A.法人信托B.法定信托C.公益信托D.他益信托      满分：2  分6.  依据商业银行法，选项所列()是商业银行破产的原因A.严重亏损B.资不抵债C.不能支付到期债务D.因经营管理不善导致严重亏损      满分：2  分7.  自然人在票据上签章()。A.应当采取签名的形式B.应当采取盖章的形式C.应当采取签名加盖章的形式D.可以采取签名或者盖章，或者签名加

4、盖章的形式      满分：2  分8.  有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()A.法定代表人B.公司登记日期C.股东的姓名或者名称及住所D.公司注册资本      满分：2  分9.  在使用中文的前提下，可同时使用另一种通用文字作为会计记录文字的地区或单位包括()。A.民族自治地方，经济特区的外商投资企业，国外企业和其他外国组织B.民族自治地方，境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织C.少数民族多的地区，经济特区的外商投资企业、外国企业和其他外国组织D.少数民族多的地区，境内的外商投资企

5、、外国企业和其他外国组织      满分：2  分10.  我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？A.证券买卖B.证券继承C.证券质押D.证券借贷      满分：2  分11.  向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？A.3000万元B.1500万元C.6000万元D.5000万元      满分：2  分12.  下列各项中与个人信托业务特点不符的是()。A.个人信托目的多样B.受托人可以是法人，也可以是个人C.都是非营业信托D.E.受托人不仅管理信托财产

6、，而且对受益人承担一定责任      满分：2  分13.  会计监督是指()。A.单位内部监督B.国家监督C.社会监督D.以上均是      满分：2  分14.  选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力A.税务机关B.工商行政管理机关C.产品质量监督管理机关D.物价管理机关      满分：2  分15.  蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的?A.质押合同

7、自甲与乙签订质押合同之日生效B.质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效C.质押合同自甲取得乙的借款之日生效D.质押合同因甲的股票不能设定质押而无效      满分：2  分16.  开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额()的保证金。A.20%B.30%C.40%D.50%      满分：2  分17.  根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？A.证券公司均可以从事证券自营业务B.证券公司均不得从事证券自营业务C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D.一部分证券

8、公司可以从事证券自营业务      满分：2  分18.  会计从业资格证书年度检查验证制度，一般()进行一次。A.半年B.一年C.二年D.三年      满分：2  分19.  股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？A.发行人与代销的证券公司B.发行人与包销的证券公司C.发行人与证券交易所D.发行人与承销的证券公司      满分：2  分20.  背书行为有效的是()。A.将汇票金额