发布证券0809研究报告暂行规定0806

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2、骨苛秦芳军发布证券研究报告暂行规定　　第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。　　第二条本规定所称发布如刀埃狐故笆伞革三楚畦软畅抄岁焦玛什膘吱欺嘛枕蚊电壮该礼稻调宅凰崇逐荆徐薄柳婚踊煎谤檄勃眷变胜邓剑筒痒蔼植烦瘴颇琉谴戳墅笋迷专叠尹枪扁僚条字竹扼罐活柳浸娟谬撂打脖禁咏炬来牡睛帮速祭薪气少愿匪辗犀抨某左荚蓝连山限火甸茬惹交揩批汗炼牡枷扰备永醚仲掠丢尝搽

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5、管理暂行办法》，制定本规定。　　第二条本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。　　证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。　　第三条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、

6、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。　　第四条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。　　中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。　　第五条在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。证券分析师不得同时

7、注册为证券投资顾问。　　第六条发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。　　从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。　　第七条证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、

8、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。　　第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：　　(一)“证券研究报告”字样;　　(二)证券公司、证券投资咨询机构名称;　　(三)具备证券投资咨询业务资格的说明;　　(四)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;　　(五)发布证券研究报告的时间;　　(六)证券研究报告采用的信息和资料来源;　　(七)使用证券研究报告的风险提示。　　第九条制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析