第二章证券从业人员管理讲义

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1、第二章证券从业人员管理第一节从业资格考纲要求大纲内容要求从事证券业务的专业人员范围了解专业人员从事证券业务的资格条件了解从业人员申请执业证书的条件和程序熟悉从业人员监督管理的相关规定了解违反从业人员资格管理相关规定的法律责任熟悉证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定掌握证券投资顾问的注册登记要求掌握证券分析师的注册登记要求掌握保荐代表人的资格管理规定熟悉客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求掌握财务顾问主办人应当具备的条件熟悉

2、【考点一】从事证券业务的专业人员范围2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），自2003年2月1日起施行。第一条规定，为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条规定，在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）屮从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得证券业从业资格和执业证书。第三条规定，本办法所称机构是指：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构

3、；（4）证券资信评估机构；（5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。第四条规定，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：（1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其

4、管理人员；（4）证券资信评估机构屮从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。第五条规定，屮国证券业协会（以下简称“协会”）依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。第六条规定，中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。【例题•单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是（）。A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所『正确答案

5、』C『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。【例题•单选题】对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督的机构是（）。A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.屮国银监会D.证券交易所『正确答案』B『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。屮国证监会对屮国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。【例题・多选题】《证券业从业人员资格管理办法》中所称机构主要包括（）。A.证券公

6、司B.基金托管机构C.证券投资咨询机构D.证券资信评估机构『正确答案』ABCD『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构;（4）证券资信评估机构；（5）中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。【考点二】专业人员从事证券业务的资格条件《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定：1•类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类

7、别。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道徳要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向己经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要而向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。2.科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证

8、券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科FI1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测