2019新员工个人合规自查报告

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1、新员工个人合规自查报告　　第一篇：　　为了贯彻落实《上海农商行"合规文化建设年"活动实施方案》的精神，本人通过学习和领会，充分了解了本次活动的重要意义。并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：　　一、岗位、工作的职责。　　作为今年的新进员工，从自己的岗位职责上已经体会到了我行合规文化。作为现金库管员以及普通出纳柜员，应当恪守规章制度，首先应当严格库存限额，及时正确的领解现金。其次，准确及时的在月末季末编制职责内的现金报表。再次坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符，严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。然后，应当妥善保管好自己在各个不同平台上的

2、密码，做到保管严密，操作合规。最后能够不断增强防范意识，熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护全行的财产安全。　　二、严谨工作、生活作风　　在工作上我态度严谨，尽职尽责，注重学习专业理论知识，勤恳努力，严格约束自己。作为一名普通的在银行工作第一线的出纳柜员，更加作为我行的新进员工，我时常提醒自己办事做业务均应合理合规，一切按照规章制度来，不可以马虎为之。发现错误应当立刻与领导联系，而不是藏着掩着，甚至于想些"旁门左道"来解决问题。合规总是与案防联接在一起，若是不合规必然不能案防，不能因为错误的看似之小，而忽略其合规之大。　　生活作风

3、上，我反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义，牢固树立"平凡"意识，忠于"平凡"岗位，保持"平静"心态，甘于"平淡"生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。　　三、今后的努力方向　　一是始终坚持学习业务知识，不断为自己"充电"，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀进一步深化对上海农村商业银行工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。　　自查人：金丽娜　　第二篇：个人合规自查报告　　自查报告　　为贯彻落实《省联社合规文化建设年活动方案》的精神，本人认真学习和领会。通过学习讨论，充分了解了本次活动的重要意义。明确了执行规

4、章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：　　一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与省联社下发的文件精神，加强理论学习，牢固思想防线。　　1、提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成里工作任务。　　2、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令，

5、有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；五是能够严格按照综合业务系统柜员权　　限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密。　　操作合规。六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”，熟记防　　盗防抢防暴

6、预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的　　头脑，保护全行的财产安全。　　二、严谨工作、生活作风　　在工作上我严肃认真，尽职尽责，注重学习专业理论知识，勤　　恳努力，任劳任怨，能够认真遵守*****农村合作银行的各项规章制　　度，严格约束自己。作为一名事后监督工作人员，每天逐笔核对各柜　　员的流水账、日终凭证、汇总机构日结凭证，做好装订归档工作，登　　记事后监督工作日志和事后监督检查登记簿，积极协助库管员做好现　　金调运工作，主动配合委派会计做好内勤工作，完成领导交给的其他　　工作。每周三做好领导带班日志和文明服务检查登记工作，严格执行　　各项规章制度，对违反

7、纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。　　生活作风上，能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教导，用　　工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。反对拜　　金主义、享乐主义和极端个人主义，牢固树立“平凡”意识，忠于“平　　凡”岗位，保持“平静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事。　　堂堂正正做人。　　三、存在问题　　一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习。　　对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重钻研本　　职工作，对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。二是工作还　　不够积极主动，有时候只求过