富昱能源尽职调查清单之一

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1、关于对富昱能源科技（昆山）有限公司的尽职调查资料清单二零一四年五月十九日一、基本情况1、公司（指“富昱能源及其独资、控股、纳入合并的子公司”，下同）简介（包括主要业务分类与介绍、主要产品或服务介绍）；2、公司历史沿革描述。3、公司营业执照、行业批件（含资质证书）、税务登记证、组织机构代码证、法人代码证等（复印件）；4、最新的公司章程（复印件）；5、历次出资（增资）的股东名册及持股比例变动情况说明，包括但不限于相关股东大会、董事会、监事会等有关决议文件及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议；6、公司股权架构图：股东、持股数量、比例、注册资本

2、；并指明各大股东之间的关联或亲属关系、投资的其他企业情况7、股东所持股权质押、股权代持情况说明（如有）；8、公司实际控制人、董事长及高管名单和基本履历；9、公司的组织结构图及各部门职能；10、母公司的情况11、公司控股、参股公司情况；12、实际控制人及主要股东控制的相关企业基本情况介绍，以及资产、净资产、收入、利润等核心财务数据；股权结构等情况；主营业务情况1、公司经营方式与商业模式说明，包括采购模式、生产模式、销售模式、研发模式等说明；2、公司的主要盈利模式，说明公司如何使用产品或服务、关键资源要素实现业务收入、利润并获取现金流；3、主要产品说明；对其产品

3、的价格定位的政策、规章及相关文件以及情况介绍；4、主要产品核心技术说明；5、影响公司主要业务政策说明与列表（行业标准、资格审查、企业注册登记等）；6、影响行业发展的有利和不利因素；7、公司业务所涉及的产品工艺流程图、采产供销业务流程图；8、公司主要客户情况：2011-2013年度、2014年第一季度前五大客户业务发生额、所签订的业务合同（先以列表形式即可）；9、公司主要供应商：2011-2013年度、2014年第一季度前五大供应商采购金额与数量、所签订的业务合同（先以列表形式即可）；；10、公司核心技术说明（如有）；11、未来三年销售和市场预测；公司财务状况

4、1、公司最近三年一期财务报表、审计报告及报表附注；公司下属子公司近三年一期财务报表、审计报告及报表附注；2、公司及其控股子公司执行的税种、税率；公司适用的税项、税率和税收优惠，包括相关证明文件及说明（如有）；3、关于公司收入确认的会计制度说明；4、公司整体的成本构成情况；5、公司的分细分产品的收入、成本和毛利结构，以及区域结构和客户集中度情况，公司目前市场份额和主要竞争对手比较情况；6、公司应收账款、应付账款的账期政策；7、每年汇兑损益情况（如有）；8、未来三年的财务盈利预测情况；9、公司贷款情况，包括银行贷款、股东借款等（先列清单，包括但不限于：贷款额度、

5、贷款年限）；10、全部融资租赁文件（如有）；11、近三年报告期内，公司与关联方关联业务往来情况：关联交易的内容、金额，同类交易的总金额（先列清单）；12、公司对外担保合同清单，公司与关联方之间重大债权债务关系及相互提供担保的情况（如有）；主要资产及权属1、土地使用权证及房地产权证（列清单）；2、房屋租赁合同（列清单，包括但不限于：物业地址、面积、年限、租金）；3、公司拥有的特许经营权证书（如有）；4、公司拥有的资产许可使用协议（许可使用第三方资产或许可第三方使用自身资产）；5、正在从事的研发项目情况（具体内容、进展情况、拟达到的目标）；合法合规1、与公司有关

6、的所有已决诉讼案件、仲裁或行政调查处罚清单；2、所有未决诉讼案件、仲裁或行政调查处罚清单；3、2011-2013年度、2014年一季度与其关联方发生的关联交易内容、金额，同类交易的总金额（列清单）；4、税务局出具的完税证明（如果能取得）5、工商局开具的无违法证明（如果能取得）6、质监局开局的守法证明（如果能取得）7、环保局开据的守法证明（如果能取得）附：44-47请公司先行口头或书面确认，待券商进场之后再开据证明劳动人事1、公司人员状况：总用工人数，不同岗位人员数量（业务和管理）、人员年龄结构、学历结构等;2、公司及其关联方的管理人员（董事、监事、高级管理人

7、员、核心销售和技术团队人员）的简历，包括（一）姓名、国籍及境外居留权；（二）性别；（三）年龄；（四）学历；（五）职称；（六）主要业务经历；（七）曾担任的重要职务及任期；（八）现任职务及任期；对核心技术人员还应披露其主要成果及获得奖项；行业及公司发展战略方面1、行业现状及发展趋势报告（如有）及公司发展战略描述；包括：行业协会出具的相关数据、行业相关报道、行业的发展前景、市场规模介绍或调查报告，以及其他能介绍公司所处行业概况的其它资料；2、公司的发展战略报告、规划及其实现情况；3、影响行业发展的有利和不利因素；4、进入行业的壁垒是什么？5、公司未来三年的发展规划

8、、经营计划和计划资料；6、公司未来三年的资本运作思路