证券投资基金考试_需要记忆部分

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1、第一章证券投资的概述1我国封闭式基金的存续期大约在15年左右。2.1868年，英国设立“海外及殖民地政府信托基金”3.1873年，苏格兰罗伯特.福莱明创立“苏格兰美国投资信托”4.1890年，英国投资信托基金超过100家，以公债为主要投资对象。5.1924年3月21日，“马萨帑诸赛投资信托基金”在美国波士顿成立。第一支公司型开放式基金6.1987年中国新技术创业投资公司和汇丰集团、渣打银行在中国香港设立中国置业基金7.1991年11月，经中国人民银行批准，淄博基金成立。8.截止1997年底，老基金数量共有75只，筹资规模在58亿。9.1998年3月27日，南方基金管理

2、公司和国泰基金管理公司分别设立两只规模均为20亿元的封闭式基金，“基金开元”“基金金泰”。10.1998年，我国共设立了5家基金公司，管理封闭式基金5只，资金100亿。11.1999年，基金管理公司的数量增加到10家，全年共有14只信的封闭式基金发行。12.2001年前，我国共有47只封闭式基金，2002年8月我国的封闭式基金增加到54只。13.2001年9月，我国第一只开放式基金—华安创新设立14.2002年8月，南方基金管理公司设立第一支以债券投资为主的南方宝元债券基金。15.2003年3月，招商基金管理公司推出我国第一支系列基金，2003年5月，南方基金管理公司

3、推出第一只具有保本特色的基金—南方避险保本型基金17.2003年12月，华安基金管理公司推出第一只准货币型基金-华安现金富利基金。18.2004年10月，南方基金管理公司推出第一只上市开放式基金（LOF）南方基金配置基金19.2004年，华夏基金管理公司推出首只交易型开放式指数基金（ETF）华夏上证50ETF第三章基金的募集、交易与登记1、中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。2、基金管理人应当在基金份额发售前三日前公布招募说明书、基金合同及其他相关文件。3、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基

4、金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。4、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行利息。5、封闭式基金上市交易，和同期限要满5年以上，募集资金不低于2亿，基金份额持有人不少于100人。6、封闭式基金单笔最大数量应当低于100万份。7、我国封闭式基金交易佣金为成交额的0.3%，不足5元的按5元收取。上海证券交易所还按成交面值0.05%收取登记过户费用。8、上证基金指数以2000年6月30日为基日，基日指数为

5、1000点，自2000年7月3日发布。9、开放式基金和容生效，基金份额不少于2亿份，募集资金额不少于2亿人民币。基金份额持有人不少于200人。10、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料3个工作日内书面确认。11、开放式基金认购，投资者T日提交认购申请，一般可于T+2日后到办理认购的网店查询认购成交确认情况。12、开放式基金认购费率不得超过认购金额的5%，我国股票型基金的认购费率大多为1%--1.5%左右。债券型基金的费率通常在1%以下，货币型基金一般认购费率为0-。13、我国开放式基金最低认购金额一般为1000元。14.开放式基金的封闭期不得超过3个月。1

6、5、基金管理人应在申购赎回开放日前3个工作日前公告。16、开放式基金的申购赎回费率不的少过金额的5%，赎回费用在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%.货币型基金从基金财产中计提的比例不高于0.25%的销售服务费。17、对于开放式基金，投资者赎回申请成交后，基金管理公司应当7个工作日内支付赎回款项。对于QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人应该在T+10日内支付赎回款项。18、投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T+2日可以赎回该部分基金份额。投资者赎回基金成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登

7、记。19、QDII基金有一定的特殊性，基金公司一般在T+2日内对该申请的有效性进行确认，t日提交有效申请的，投资者应在T+3日销售网点柜台查询申请的确认情况。20、当发生巨额赎回时，基金管理人在3个工作日内披露、21、基金连续2个开放日发生巨额赎回，可以延缓支付，但是不得超过支付时间20个工作日。22、开放式基金转托管份额于T+1日到达转入网点，投资者可于T+2日期赎回。、23、etf建仓期不得超过3个月。投资者T日申购赎回成功后，登记结算公司在T日收市后办理清算交收以及现金替代等的清算。T+1日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。T+2日办理现