国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)基金合同

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1、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同（草案）基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二〇〇八年四月1国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同目录一、前言2二、释义3三、基金的基本情况7四、基金份额的发售与认购8五、基金的存续10六、基金份额的申购、赎回与转换11七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押16八、基金合同当事人及其权利义务17九、基金担保人基本情况23十、基金份额持有人大会24十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序29十二、基金托

2、管30十三、基金的销售31十四、基金份额的注册登记31十五、保本32十六、担保33十七、基金的投资34十八、基金的融资39十九、基金的财产39二十、基金资产估值40二十一、基金费用与税收43二十二、基金收益与分配45二十三、基金的会计与审计46二十四、基金的信息披露46二十五、保本期到期49二十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算52二十七、违约责任54二十八、争议的处理55二十九、基金合同的效力55三十、附件（担保函）55一、前言2二、释义3三、基金的基本情况8四、基金份额的发售与认购8五、基金的存续10六、基金份额的申购、赎回与转

3、换11七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押16八、基金合同当事人及其权利义务17九、基金担保人基本情况23十、基金份额持有人大会2460国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序29十二、基金托管30十三、基金的销售31十四、基金份额的注册登记31十五、保本32十六、担保33十七、基金的投资3435十八、基金的融资40十九、基金的财产40二十、基金资产估值4041二十一、基金费用与税收44二十二、基金收益与分配45二十三、基金的会计与审计46二十四、基金的信息披露47二十五、保本期到期

4、50二十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算52二十七、违约责任5455二十八、争议的处理55二十九、基金合同的效力55三十、附件（担保函）5660国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同一、前言（一）订立国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则。1、订立本基金合同的目的订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。2、订立本基金合同的依据订立本基金合同的依据是《中

5、华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他法律法规的有关法律法规规定。3、订立本基金合同的原则订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。

6、中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成

7、为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人应按照《基金法》、本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。60国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：保本基金：指国泰金鹿保本增值混合证券投资基金；基金或本基金：指国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）；基金合同：指《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金（二

8、期）合同》及其任何有效修订和补充；招募说明书：指《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）招募说明书》及其定期更新；发售公告：指《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金（二期）份额发售公