国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)2008年年度报告.pdf

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1、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)2008年年度报告2008年12月31日基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司送出日期：二〇〇九年三月三十一日国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）2008年年度报告§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金

2、合同规定，于2008年3月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（以下简

3、称“保本基金”）的首次募集于2006年3月16日获中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43号），《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）于2006年4月28日正式生效。保本基金的第一个保本期自2006年4月28日开始至2008年4月28日（含）到期。根据《基金合同》的规定，上一个保本期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，保本基金转入下一个保本期。下一个保本期的基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混

4、合证券投资基金（二期）”，基金代码变更为“020018”。经本基金管理人与本基金托管人协商一致，中国证监会核准（证监许可[2008]583号），国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）获准募集。2008年4月29日至6月5日为本基金的保本到期选择期，自本基金一期到期至二期成立之间均不计提管理费、托管费，本基金管理人采取了更为稳健的运作方式，调整资产配置比例，主要持有风险低、流动性强的固定收益类品种，以最大程度地减少基金资产净值的波动幅度。2008年5月6日至2008年6月5日为国泰金鹿保本增值混合证券

5、投资基金（二期）的募集发售期。《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》于基金募集结束报中国证监会备案，并于2008年6月12日获中国证监会书面确认后生效，原《基金合同》同时失效。本报告中，国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的报告期自2008年1月1日起至2008年4月28日（第一个保本期到期日）止，国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）的报告期自2008年6月12日起至2008年12月31日止。第1页国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）2008年年度报告1.2目录§1重要提示及目录..

6、..........................................................................................................1§2基金简介........................................................................................................................2§3主要财务指标、基金净值表现及利润分

7、配情况........................................................4§4管理人报告....................................................................................................................8§5托管人报告..............................................................

8、....................................................12§6审计报告......................................................................................................................12§7年度财务报表.........................................