epacmwo证券_基金从业考试题库(内有答案)

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2、Youhavetobelieve,thereisaway.Theancientssaid:"thekingdomofheavenistryingtoenter".Onlywhenthereluctantstepbysteptogotoit'stime,mustbemanagedtogetonestepdown,onlyhavestruggledtoachieveit.--GuoGeTech第一章证券市场基础知识一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)1．有价证

3、券()。A没有价值但有价格B．既有价值又有价格C．没有价值没有价格D．有价值无价格2．银行证券不包括()。A银行汇票B．银行本票C银行支票D。银行股票3．证券市场的特征不包括()。A.证券市场是价值直接交换的场所B，证券市场是信用直接交换的场所C．证券市场是财产权利直接交换的场所D．证券市场是风险直接交换的场所4．下列不是美国的Nasdaq培育的高科技巨人：()。A英特尔B。苹果C思科D．家乐福5．我国现行的《证券法》。颁布于()。A1999年7月B‘2001年9月C．2003年3月D．2005年11月6．股票代表着其持有者(即股东)对股份公司的所有

4、权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：()。A参加股东大会B。投票表决C参与公司的决策和经营D．收取股息或分享红利7．我国《公司法》规定：记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的()程序，请求人民法院宣告该股票失效。A追缴B．公示催告C诉讼D宣告8股票的每股净资产又称为股票的()。A：．票面价值B．账面价值C．市场价值D．内在价值9公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于()。A弥补亏损B．提取法定公积金C提取任意公积金D．支付优先股红利10．待殊性国债不包括()。A．定向债券B．特别国债

5、C．专项国债D．海外国债11．证券公司短期融资券只在()发行和交易。A．交易所市场B．主板市场C．中小板市场D．银行间债券市场12．在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门13．我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()，应当由承销团承销。A．1000万元B．3000万元C．5000万元D．1亿元14．跟据我国法律法规的规定，上市公司公开发行新股，增发价格通过（)方式确定。A．询价B协商C．证券中介机构D累计询价15．会员制的证券交易所是（）。A．以股份有限公司形

6、式组织并不以营利为目的的法人团体B．一个由会员自愿组成的、以营利为目的的法人团体C．一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的法人团体D．以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体16．上海证券交易所规定的集合竞价时间是（）。A．9：15—9：25B.9:30—11：30C．13：00—15：00D。14：57—15：0017．某投资者以10元1股的价格买人X公司股票，持有1年分得现金股息1．80元，则股利收益率为()。A．9％B．18％C．27％D．36％1二、不定项选择题。(下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应

7、的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。)1．公司证券包括()。A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融债券2．证券的流动可以通过()等方式来实现。A．承兑B．贴现C．质押D．交易3。证券市场是有价证券()的场所。A．发行B．变现C．交易D．套利4．证券市场的从无到有主要归因于()。A．信用制度的发展B．监管的加强C．股份制的发展D．投资者队伍的壮大5．下列选项中属于对20世纪90年代以来国际证券市场发展趋势的正确描述的有：()。A．全球资产配置成为流行趋势、跨国并购层出不穷、全球资本市场之间相关性显著增强B．中小投资者快速成长，日

8、益占据证券市场的主导地位C．全球范围内的国际金融市场竞争愈演愈烈，重组购并此起彼伏D．随着电子计算机技术和互联网的发展，国际金融市场的交易手段越来越先进6．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》发布后我国资本市场进行了一系列改革，包括：()。A．使资本市场的发展走上规范化轨道B．实施股权分置改革C．大力发展机构投资者D．为中国金融对外开放提出了具体时间7．证券交易所的主要职责有()。A．制定交易规则B．监管上市的证券以及交易行为的合规合法C．确保上市公司的会计报表真实D．确保市场的公开、公平和公正8，中国证监会的主要职责是()。A．负责证券

9、法律法规的起草B．负责保护投资者的合法权益C．对全国的证券发行、证券交易、服务机构的行为等依法实施全面监管D