processreview上市办

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1、国泰君安股份有限公司业务流程重组项目流程改进建议安达信公司2002年4月国泰君安上市办业务流程重组项目材料的准备以及与中介机构的沟通上市办公司其他部门中介机构提出需要的文件清单提交相关文件相关文件文件需求清单向相关部门提出协作要求向相关部门提出阅办要求文件阅办单资料提供协作函送交部门领导审阅组织协调提供相应资料审核是否符合本部门实际情况是否需要出具意见否否是是提供书面意见及佐证材料意见及佐证材料资料存档分送中介机构签收相关资料文件签收单签收单存档将书面意见和佐证资料分送中介机构资料存档判断是否符合公司情况修改需求清单否是中介机构确定材料是否完备材

2、料上报是否1序号业务流程现状流程改进建议1上市办在和公司其他部门沟通时，其他部门的配合并不是最好。原则上每个部门只有一个人和上市办沟通，但是效果并不十分理想。在需要沟通时，上市办和其他部门的首次沟通由双方的负责人进行，在首次沟通中，两位负责人确定本部门的经办人，并将有关信息及时反馈给本部门的经办人，方便他们之间互相联系。234国泰君安上市办业务流程重组项目材料的准备以及与中介机构的沟通上市办上市及合资工作领导小组中介机构制作招标通函招标通函产生中标中介机构发送招标通函至候选中介机构确定候选中介机构名单候选名单收到招标通函制作标书标书将标书送交国泰君安

3、上市办召开中介机构招标会参考其他主要领导意见进行评标参见协议及合同签订流程国泰君安上市办业务流程重组项目中介机构的选择序号业务流程现状流程改进建议1基本已经确定，一些都是公司的战略合作伙伴，预计不会有什么改动。无需改动。34国泰君安上市办业务流程重组项目中介机构的选择上市办风控办合同签订方法律部总裁办公司领导确定合同协议的框架或意向确定合同协议的框架或意向进行谈判确定合同协议的框架或意向草拟合同合同合同文件盖章审批单针对合同出具意见审查有无法律障碍针对合同出具意见审查有无重大风险问题报请公司领导审批并签订是否同意加盖公司公章或合同章公司法人代表签字重

4、新谈判并修订合同合同存档否是否是否是国泰君安上市办业务流程重组项目协议及合同签订序号业务流程现状流程改进建议1234国泰君安上市办业务流程重组项目协议及合同签订上市办公司相关部门中介机构定期或根据实际需求发起会议会议通知（含会议议题）根据议题准备相关资料根据议题准备相关资料召开沟通会议，讨论相关议题会议准备工作制作会议记录会议纪要分送相关部门和中介机构根据纪要的要求安排相关工作根据纪要的要求安排相关工作出席沟通会议并参与讨论出席沟通会议并参与讨论国泰君安上市办业务流程重组项目中介机构协调会序号业务流程现状流程改进建议1平时基本上以非正式的会议为主，

5、如果确实有需要，会召开协调会。迄今为止，平均一个多月召开一次，主要是帮助各个中介机构和相应的业务部门联系。234国泰君安上市办业务流程重组项目中介机构协调会总裁办上市办公司高级管理人员召集主要领导议事会或总裁办公会会议通知（含会议议题）根据议题准备相关资料召开会议，讨论相关议题会议准备工作制作会议记录会议纪要分送相关部门根据纪要的要求安排相关工作参加会议并向领导汇报工作参加会议并听取工作汇报国泰君安上市办业务流程重组项目向公司领导的汇报序号业务流程现状流程改进建议1在总裁办公会召开之前，会询问上市办有无事项需要讨论。234国泰君安上市办业务流程重组

6、项目向公司领导的汇报上市办证监会中介机构制作发行申报材料发行申报材料存档中国证监会正式受理申报材料对申报材料进行审核，并提出反馈意见反馈意见会同中介机构，就反馈意见作出答复答复存档将反馈意见的答复上报中国证监会中国证监会受理答复判断是否提出再次提出反馈意见发行审核委员会对发行项目进行审核证监会发布发行批文发审委对项目提出书面意见发行批文发审委书面意见与中介机构沟通，制作反馈材料反馈材料存档发审委对发行项目进行第二次审核证监会发布发行批文发行批文中国证监会再次提出反馈意见否是否是结束（暂缓发行）否是存档国泰君安上市办业务流程重组项目材料上报序号业务流程

7、现状流程改进建议1234国泰君安上市办业务流程重组项目材料上报承销商上市办会计师登记公司将募股款划至发行人指定账户对募集资金进行验资验资报告变更工商营业执照工商营业执照办理股权登记股权登记证明向交易所上市部报送上市材料将《上市公告书》及公司章程发布在交易所网站上市公告书登报其它上市材料工商局国泰君安上市办业务流程重组项目发行上市序号业务流程现状流程改进建议1234国泰君安上市办业务流程重组项目发行上市