基金法律法规职业道德与业务规范

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1、11基金法律法规职业道德与业务规范分类：1、金融市场的分类（1）交易工具的期限分：货币市场、资本市场（2）交易标的物分：票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场（3）交割期限分：现货市场、期货市场2、金融资产分：债券类、股权类金融资产。3、投资基金的主要类别（1）资金募集方式分：公募基金、私募基金（2）法律形式分：契约型、公司型、有限合伙型等（3）运作方式分：开放式、封闭式基金（4）所投资的对象分：证券投资基金、私募股权基金PE、风险投资基金VC、对冲基金、另类投资基金4、证券投资基金运作活动，从基金管理人角度看，分为：基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理5、证券

2、投资基金的参与主体分：基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织（1）基金当事人：基金份额持有人、基金管理人、基金托管人（2）基金市场服务机构：基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构、律师事务所与会计事务所；6、证券投资基金（1）依据法律形式分：契约型基金、公司型基金（2）依据运作方式分：封闭式基金、开放式基金（不包括ETF和LOF）。（3）依据投资对象分：股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、基金中的基金80%（4）依据投资目标分：增长型基金、收入型基金、平衡型基金（5）依据投资理念

3、分：主动型基金、被动（指数）型基金（试图复制指数的表现）（6）依据募集方式分：公募基金、私募基金（7）依据资金来源和用途分：在岸基金、离岸基金（8）特殊类型基金：系列基金、基金中的基金、保本基金、ETF、LOF、QDII基金、分级基金7、股票基金类型（1）投资市场分：国内股票基金、国外股票基金、全球股票基金（2）股票规模分：小盘股票（市值＜5亿，占总市值20%）、中盘股票、大盘股票（＞20亿，50%）11基金法律法规职业道德与业务规范（3）股票性质分：价值型股票（蓝筹股、收益性、防御型、逆势型）、成长型股票（持续成长型、趋势增长型、周期型股票、平衡型基金）（4）基金投资风格分：小盘（成

4、长、平衡、价值型基金）、中盘（成长、平衡、价值型基金）、大盘（成长、平衡、价值型基金）（5）行业分：同一行业、不同行业、行业轮换型8、债券基金的类型A依据债券种类对债券基金分类：（1）债券发行者分：政府债券、企业债券、金融债券（2）债券到期日分：短期债券、长期债券（3）债券信用等级分：低等级债券、高等级债券B依据我国市场上的债券基金自身特点对债券基金分类：（1）标准债券型基金（纯债基金）：短债基金、信用债基金（2）普通债券型基金（80%投资债券）：一级打新股和二级炒股（3）其他策略型债券基金：如可转债基金9、混合基金（1）偏股型基金：股票50%—70%，债券20%—40%（2）偏债型基

5、金（3）股债平衡型基金：40%—60%（4）灵活配置型基金10、ETF的套利交易：折价套利、溢价套利（ETF价格）11、分级基金的分类（1）运作方式分：封闭式分级基金（有3~5年存续期，到期转LOF基金）、开放式分级基金（永久存续）（2）投资对象分：股票型、债券型（包括转债）、QDII分级基金（3）投资风格分：主动投资型、被动投资型（4）募集方式分：合并募集、分开募集（5）子份额间收益分配规则分：简单融资型、复杂融资型（6）是否存在募基金份额分：存在和不存在（7）是否有折算条款分：具有和不具有12、基金监管概念（1）狭义：政府基金监管11基金法律法规职业道德与业务规范（2）广义：政府、

6、基金行业自律组织（基金业协会）、基金机构内部监督部门（中国证监会和各地方证监局）、社会力量对基金市场、市场主体及其活动的监督。政府基金监管是最为广泛、权威、有效的监管。证券市场的自律管理者：证券交易所。13、基金投资人分类：个人和机构投资者14.基金销售机构的类型分：直销机构（专门的销售人员，电子商务平台）和代销机构（商业银行，证券公司，保险机构，证券投资咨询机构，独立基金销售机构）1、金融市场的构成要素：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式。2、投资基金运作主要当事人：基金投资者、基金管理人和托管人。3、证券投资基金的特点：（1）集合理财、专业管理（2）组合投资、分散风险（3）利

7、益共享、风险共担（4）严格监管、信息透明（5）独立托管、保障安全；4、股票、债券、基金、银行储蓄存款差异经济关系所筹资金投向投资收益与风险股票所有权关系、所有权凭证、股东直接投资工具实业领域高风险高收益债券债权债务关系债券凭证债权人直接投资工具实业领域低风险低收益基金信托关系受益凭证受益人间接投资工具有价证券适中风险收益稳健银行储蓄存款银行的负债信用凭证保本付息低风险收益固定无需披露资金运用情况4、全球基金发展的趋势和特点（1）美国占据主导地位