《其他交易业务》PPT课件

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1、第一节证券回购交易证券回购交易是指证券买卖双方在成交的同时，即约定现在的卖方将于未来的某一约定的时间，以某一约定价格再将卖出的债券从现在的买方手中买回。实质内容：以债券为抵押品的资金借贷行为品种：我国目前均为国债回购的标准品种：不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券交易品种。国债现券折算成回购标准券的比率每季度，按照国债利率和上市国债的市场价格，对所有上市国债现券交易品种，计算并公布可用于国债回购标准券的折算比率，并以此计算和调整会员单位债券主席位标准券库存的实际数量。第一节证券回购交易回购交易的规则：债券回购申报基准单位：张，债券回购1手即10张或其整数倍进行申报以100

2、0元标准券为1手，即10张价格/计价单位：每百元资金到期年收益率（去除百分号）最小价格变动单位：0.005（上交所），0.01（深交所）单笔申报最大数量：低于1万手即10万张购回期限：按自然日计算，遇到节假日顺延一年：360天（上交所），365天（深交所）第一节证券回购交易回购交易资金的清算回购交易的清算回购交易券种的清算第一节证券回购交易回购交易资金的清算：1、国债回购实行“一次成交、两次清算”的交易方式，即会员单位通过交易席位完成申报并确认后，由本所和登记公司在成交日和购回日分别进行两次电脑自动清算。在成交当日：对双方进行融资融券成本清算并划付有关佣金和经手费；在到期购回日：根据成交时的

3、收益率计算出的购回价对双方应收（付）数额直接进行自动划付。2、两次清算均由登记公司根据电脑数据自动完成，会员单位只需在成交日和到期日按时接收清算数据并与客户完成逐笔交割即可。3、国债回购的购回价：如果借贷成本以100元面额（国债）予以固定，则：购回价格=100元+利息=100元+100元×年收益率×回购天数/360天第一节证券回购交易回购交易券种的清算：国债：财政部已经发行，并可上市流通转让的国债券种；回购交易过程：100%报证券抵押回购业务融资方，应确保在成交日到购回日其在中央登记结算公司保留存放的标准国债券的数量等于抵押的债券量。在国债回购交易中，如造成国债标准券不足（欠库）或清算资金不

4、足登记公司将对会员单位进行处罚：欠库三天之内补足标准券免于处罚，超过三天将强制平仓；透支罚金按每天0.5%执行；情节严重者本所将根据《关于加强会员管理的暂行规定》进行处罚：1.会员范围内通报批评；2.在证监会指定报刊公开批评；3.警告；4.限制交易；5.暂停自营业务或代理业务；6.取消会籍。第一节证券回购交易第二节认购配股缴款与分红派息一、配股与配股缴款上市公司的配股公告配股的操作说明：深市“买入”；沪市“卖出”只能申购等于或小于自己可配售数额的股份第二节认购配股缴款与分红派息一、配股与配股缴款深圳交易所的配股流程：配股认购于R+2（R日：股权登记日），认购期为10个工作日，逾期不认购视作放

5、弃。R+1收市后接收配股权证数据L+2日（L：配股认购截止日），扣减配股款L+3日将配股款画之配股主承销商指定帐户L+10，办理配股余股登记手续第二节认购配股缴款与分红派息一、配股与配股缴款A1、A2权：A1—社会公众股股东的配股权A2—国有股、法人股股东转让社会公众股股东的配股权证例如：000530大冷股份配股说明书：公司的社会公众股可按10：3的比例认购配股（大冷A1配权）配股价4.60元/股社会公众股东以及未上市的法人转配股的公司股东可按10：1.26的比例获得本次的转配股权“大冷A2配权”，配股价4.70元。第二节认购配股缴款与分红派息一、配股与配股缴款A1、A2权：例如：00053

6、0大冷股份配股说明书：公司的社会公众股可按10：3的比例认购配股（大冷A1配权）配股价4.60元/股，社会公众股东以及未上市的法人转配股的公司股东可按10：1.20的比例获得本次的转配股权（大冷A2配权），配股价4.70元。根据大冷股份配股说明书所述，以某人为例，持有大冷股份1000股。如认购下全部配股后即得：13000股社会公众股和120股转配股。所用资金：4.6*1300+4.70*120第二节认购配股缴款与分红派息一、配股与配股缴款沪市：700***：社会公众配股权证代码710***：社会公众股认购国有股、法人股转配权证证券代码第二节认购配股缴款与分红派息二、分红与派息上市公司进行年度

7、利润分配须经过哪些程序？上市公司分红派息从开始到结束须经以下程序：1．上市公司每年在公布年度报告的同时，董事会根据公司盈利情况，提出一个“年度分红预案”并在年报中公布，该“预案”须提交股东大会审议通过。2．上市公司召开股东大会后，公布股东大会决议，定下分红派息方案，再报有关主管部门审批。3．经有关主管部门批准后，定下具体分红派息时间，如股权登记日，除权除息日，分红办法等，并予公告。4．分红并除权、除息。操作要