硕士论文范文

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1、第一章绪论1.1研究背景与意义随着中国改革开放的推进，尤其是加入“WTO”以来，中国企业的经营环境产生了新的变化，即同时受到经济全球化和中国经济转型的影响，并不得不在经济全球化的条件下与跨国企业在国内与国际两个市场上同时进行激烈竞争。而进入中国不但可以让跨国企业获得一个巨大的市场，还可以帮助它有效利用中国的低要素成本，以此提升跨国企业的成本优势或降低它的成本劣势。也正因为如此，国外的跨国企业正加快速度、以纵向整合与横向整合两种方式进入中国，以提升其对产业链的控制力度和市场占有率（王成、蓝海林，2010）[1]。经济全球化背景下，中国企业只

2、有提高国际竞争力才能突围而出，而整合国内外两个市场，做到国内国外两个市场协同竞争，则是提高国际竞争力的有效方式（蓝海林、李铁英、黄嫚丽，2011）[2]。虽然，中国的市场经济发展时间不长，而且由于市场分割性使得国内企业需要通过横向整合战略来做大主业，但有一些在主业上具备竞争力的民营和国营企业通过对上下游行业的纵向整合，提高了市场占有率，例如金风科技公司在它的主业占据国内市场领先地位之后，继而整合上游叶片、永磁材料、电控等关键零部件环节，因而避免成本上涨风险、质量风险与产能风险，进而大大提升金风科技公司的国际竞争力，推动金风科技成长为全球领

3、先的风力发电设备研发与制造商。实际上，从西方并购实践来看，最先发生大规模的横向整合，而产业进入成熟期时就会发生大规模的纵向整合（蔡峰，2005）[3]。虽然实施纵向整合可以帮助企业控制核心或稀缺的资源、协调产业链的技术合作创新、提高垄断权力、降低交易成本、增强核心竞争力等，但纵向整合战略却受到各种因素的影响。国内外学术界主要有三大类理论观点：第一类理论观点建立在产业组织理论的基础上，认为垄断权力、技术经济性(Williamson,1979)、纵向外部性、产业生命周期（Stigler,1951）、范围经济（Reyet.al，2001）等因素

4、影响企业的纵向整合战略决策；第二类理论观点建立在交易成本理论的基础上，认为专用资本、不确定性、交易频率、有限理性和机会主义倾向所带来的交易成本影响企业的纵向整合战略决策；第三类理论观点建立在企业能力理论的基础上，认为企业的资源和能力影响了企业的纵向整合战略决策。而Peng(2006)等学者的研究指出，制度理论更适合解释转型经济体下的企业行为。有些学者则发现限制中国企业做大做强的主要因素是中国市场的分割性及其背后的制度因素（黄亚生，2005；Meyer,2008;李侃如，2010）。中国的经济转型是一个放权式、渐进式改革的过程，不同区域省份

5、的改革开放水平不同，由于中国各级地方政府将促进当地经济发展当作政府工作最重要的目标之一，其利用中央政府的放权，制定了若干地方保护性质的规章与制度，从而使得国内市场从统一变成分割。与此同时，由于历史上的原因，中国在经济转型的过程当中，从中央到地方的各级政府掌握了银行、行业准入等关键资源的分配权，加上政府对市场的管制较多而导致资源配置的失效，加上经济转型过程当中制度的不确定性，给企业经营发展带来很大的风险。至此，解释企业纵向整合决策的理论已经从单一的交易成本理论，扩大到产业组织理论、企业能力理论，进一步发展到近些年发展起来的制度理论，呈现百家

6、争鸣的现象。那么这些理论视角下企业纵向整合决策究竟受到什么因素的影响？不同理论视角的解释有何不同？这种不同能够融合成为一个统一的解释框架吗？基于上述思考，所以本研究的意义与价值就在于如下三点：1、本文从交易成本理论、产业组织理论和企业能力理论这三大研究企业纵向整合的传统理论视角出发，在透彻地分析各个理论分析框架的基础上，致力于理论的融合与发展，以实现从单一理论到理论融合，从静态分析到动态分析，从理论分析到实践决策的变化。2、当前制度理论尚处于发展当中，尤其是制度理论视角下企业纵向整合决策的相关研究更显得零碎而缺乏系统，仍然处于初级阶段，很

7、多制度理论的元素也尚未引入到该领域的研究中来，因此探索一个较为完整的理论框架是非常有必要的，这不但可以对前人的研究做一个概括，还可以为下一步更为深入的研究奠定基础。3、中国作为世界上最大的转型经济体，制度理论能够较好地解释有关商业现象，而本文从基于交易成本理论、产业组织理论、企业能力理论的效率机制和基于制度理论的合法性机制着眼分析企业纵向整合决策，从而使得解释更为全面，也更能有效地指导政府制订有关政策、企业纵向整合决策。1.2研究目的与内容21世纪以来，我国的企业迫于国内外经营形势和基于内在发展的要求，纷纷制定纵向整合战略以提高企业的国际

8、竞争力或国内市场占有率，有些还面临跨区域的纵向整合。这样就面临着一个突出的问题，就是不同制度环境下如何制定适合本企业的纵向整合战略，更广泛地说则是在中国这样一个独特的转型经济体条件下，企业的经