行政许可及备案事项办事指南

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1、山东辖区证券机构行政许可及备案事项办事指南二○一五年五月-51-目录山东辖区证券机构行政许可事项办事指南1证券公司设立、收购、撤销分支机构-5-1.1事项范围-5-1.2法规依据-5-1.3应具备的条件-6-1.4期限规定-6-1.5申请材料目录-7-1.6办理程序-19-2证券公司变更注册资本-21-2.1事项范围-21-2.2法规依据-21-2.3应具备的条件-21-2.4期限规定-26-2.5申请材料目录-26-2.6申请材料示范文本-29-2.7办理程序-36-3证券公司变更持有5%以上股权的股东

2、、实际控制人-38-3.1事项范围-38-3.2法规依据-38-3.3应具备的条件-39-3.4期限规定-42-3.5申请材料目录-43-3.6申请材料示范文本-44-3.7办理程序-51-4证券公司变更业务范围-52-4.1事项范围-52-4.2法规依据-52-4.3应具备的条件-55-4.4期限规定-56-4.5申请材料目录-56-4.6申请材料示范文本-60--51-4.7办理程序-69-5证券公司变更章程重要条款-70-5.1事项范围-70-5.2法规依据-70-5.3应具备的条件-71-5.4期

3、限规定-71-5.5申请材料目录-71-5.6申请材料示范文本-72-5.7办理程序-73-6证券公司董事、监事、高级管理人员申请任职资格-74-6.1事项范围-74-6.2法规依据-74-6.3应具备的条件-77-6.4期限规定-86-6.5申请材料目录-86-6.6办理程序-90-6.7其他-91-说明-92-1证券经营机构备案事项-94-1.1证券公司变更公司章程中的非重要条款-94-1.2证券公司董事、监事、高管人员（不含合规总监）和分支机构负责人任职-96-1.3证券公司合规总监任职-103-1

4、.4证券公司高管人员职责调整-104-1.5证券公司法定代表人、董事、监事、高管人员、分支机构负责人离任-105-1.6证券公司决定人员代为履行董事长、总经理、合规总监职责-106-1.7证券公司分支机构变更业务种类、名称、面积-107-1.8证券公司申领、变更和注销《经营证券业务许可证》-108-1.9证券公司代销金融产品-111-1.10证券公司偿还次级债务-112-1.11外资证券类机构驻华代表处地址变更-112-1.12证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整-116-1.13证券公司变更公司

5、形式-117-2证券投资咨询活动备案-119-证券经营机构、证券投资咨询机构参与媒体证券节目（栏目）-119-说明-124--51--51-山东辖区证券机构行政许可事项办事指南1证券公司设立、收购、撤销分支机构1.1事项范围注册地在山东辖区的证券公司设立、收购分支机构；证券公司撤销山东辖区内的分支机构1.2法规依据《证券法》第129条:证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破

6、产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。《证券公司监督管理条例》第13条:证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。……本条第一款所称证券公司分支机构，是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。《证券公司监督管理条例》第17条:公司登记机关

7、应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。-51-未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并

8、按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。《证券公司分支机构监管规定》第3条:证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)授权的证券公司住所地证监局或者分支机构所在地证监局批准。1.3应具备的条件《证券公司分支机构监管规定》第5条:证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件:(一)治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险;(二)最近1年各项风险控