金融市场基础知识汇集

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1、1.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的按5元收取。不是10元。2.2005年5月，中国人民银行发布文件，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。3.H股、N股、S股都属于境外上市外资股。4.委托指令中的日期为：年月日，不需标明上下午。5.上海证券代码和深圳证券代码都是一组6位数字。6.目前，我国只在卖出证券是才有零数委托，在申请买入时是整数买入。（整买零卖）7.主板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。（20，90%）8.申请证券、期货投

2、资咨询从业资格的机构，应当有100万人民币以上的注册资本。9.加权股价指数：以样本股票发行量或成交量为权数10.几何加权股价指数：对两种指数作几何平均。（计算复杂，很少应用）11.我国的国债柜台交易正式启动时间是1988年。12.沪港通包括：上证180指数、上证380指数的成分股、上交所上市的A+H股公司股票。13.对有证据证明已经或者可转移隐匿违法资金、证券等涉嫌财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的账户，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。14.不可转换优先股票与可转换优先股票不同，前者没有

3、给投资者提供改变股票种类的机会。15.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。16.我国货币政策的传导机制：政策工具→操作目标→中介目标→最终目标中央银行→货币市场→金融机构→企业（居民）17.美国《1980年银行法》废除Q条例，主要是取消了对定期存款、储蓄存款的最高利率限制。18.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。19.1993年3月10日，海南

4、证券交易中心推出股票指数期货交易，这是中国第一只股票指数期货合同。标的物为深证综合指数和深证A股指数。每种标的物均有3/6/9/12月份交割的合同，共计8个品种。（深综&深A）20.ETF（交易型开放式基金）与LOF（交易型封闭式基金）的区别：（1）申购、赎回的标的不同（2）申购、赎回的场所不同（3）对申购、赎回限制不同（4）基金投资策略不同（5）在二级市场的净值报价上不同。ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。21.在投资咨询、财务顾问

5、、资信评级机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。（没有资产评估）22.基金按照资产配置划分，可以分为：偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金。23.中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括：上海银行间同业拆放利率、国债回购利率、1年期定期存款利率（拆放、回购、定期）24.对企业产品的需求越稳定，企业的经营风险越低。25.在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察：企业素质、经营能力、获利能力。（素质、经营、获利）26.契约型基金与公司型基

6、金的区别：资金的性质不同、投资者的地位不同、基金的营运依据不同。27.自然人投资者申请开立国债期货编码需要具备的条件：申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；具备金融期货基础知识，通过相关测试；具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录等；不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。28.证券公司集合计划销售结算资金是指：由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合计划份额

7、登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金。29.委托评级业务分为：发行人委托评级业务和投资人委托评级业务。30.债券发行中，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。31.证券公司借入或发行次级债务应根据公司章程的规定对①次级债务的规模、期限、利率②借入资金的用途③决议有效期作出决议。（没有对次级债务目标债权人做出明确决议）32.小微企业专项金融债的发债主体是商业银行。33.2009年，为应对国际金融危机

8、，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。34.2011年，经国务院批准，上浙广深四地开展地方政府自行发债试点。35.转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后下一交易日用于交易。（转加一）36.因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。37.我国政策性银行天然具备发行金融债券的条件，经中国人民银行核准后便