南京大学商学院--战略管理讲义新版7公司治理

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1、第七章、战略实施的组织保证1、企业组织的结构化理论：相关概念及其内在逻辑（企业制度、治理结构、层级组织、企业文化）2、企业组织结构化的类型3、知识经济与企业组织的结构化变革第一节：企业组织的结构化理论一、相关概念及其解释1、企业制度：企业生产过程组织及其成果分配中的不同参与者类群间相对稳定的正式权力关系及利益关系模式2、治理结构/机制：企业权力的逻辑主体（理论主体）（委托者、所有者）与权力的运行主体（代理者、经营者）之间关系的理论模式及其实践（模式的运作）治理结构：企业决策机构的设置以及相关权力在不同机构间的配置。治理机制：不同决策机构在运行过程中的相关

2、关系规定。（由委托代理关系所规定的激励/控制关系或委托者对代理者的激励与控制机制设计）3、层级结构：与企业生产经营活动中具体资源运用相关的权力在不同层级的岗位及机构间的配置。4、企业文化：企业成员广泛认同的价值观念和行为准则的总和。二、关于企业制度与公司治理间关系的认识1、理论与实践企业制度界定的是企业不同参与者类群间在理论/法律上的相互关系公司治理需要讨论这种理论上的关系在实践中的运行模式2、涉及类群的范围不同企业制度：不同参与者类群公司治理：权力的理论主体与运行主体（委托者与代理者）之间的关系3、研究目的不同企业制度：确定何种参与者类群是企业权力的逻

3、辑主体；公司治理：确定代理者；委托者如何有效地激励与监督代理者以保证受托权力合目的地行使。委托—代理关系的产生：权力的理论主体由于数量原因无法直接行驶使代表；权力的理论主体由于知识原因无法直接行使相应权力代理代理成本：代理人是非完全所有者与完全所有者的身份差异所导致的企业价值差异。如何降低代理成本？激励与控制（剩余索取权）三、企业组织的结构化理论1、结构化的概念：组织成员在组织活动中关系的模式化2、结构化的功能：提高组织成员行为的可预测性（降低不确定性，便于协调与管理）3、企业组织结构化的分类思路与类型分类思路：人：类群/个人关系：正式/非正式制度结构化

4、：调节类群正式关系层级结构化：调节个体正式关系文化结构化：调节非正式关系第二节：企业组织结构化的类型1、制度结构化2、层级结构化3、文化结构化一、制度结构化（一）制度结构化分类的基本线索参与者类群间关系的规范总和。参与者分类：要素—要素参与者（资本/劳动/知识）关系类型：权力—利益；平等/不平等（二）制度结构化的基本类型1、资本逻辑的企业制度2、劳动逻辑的企业制度3、知识逻辑的企业制度4、综合逻辑的企业制度（三）企业制度的实践（演变）：回顾企业制度的演变，在西方的表现形式主要有：业主制（古典企业制度）：业主拥有企业全部产权，集剩余索取权、经营决策权、监督

5、管理权于一身。合伙制：两个或两个以上的自然人共同投资并分享剩余、共同监督和管理。是发展成公司制的过渡。股份公司制：特点是所有权和经营权相分离，而资本所有者一般不直接管理企业，容易出现经理人控制。显然，均属资本的逻辑资本逻辑：工业社会以来，一般等价物使资本具有了流动性的特点，可以方便的兑换其他形式的生产要素，所以生产活动过程的启动表现为一定数量的资本投入，资本成为生产活动的过程源动力。此时，相对于其他要素而言，资本成为生产活动中最重要、最稀缺的要素。资本要素的上述特点决定了资本所有者在生产过程开始之初拥有选择过程运行方向，组织过程的推进，处理过程的结果的各

6、种权利。即资本雇佣劳动。资本逻辑：同时，随着工业生产和劳动分工的不断发展，具体工人的操作范围日益狭窄，技能更加专业化，从而劳动的流动性降低。而资本却具有较强的流动性，从而使资本相对于劳动的控制地位得到了进一步确认。这就产生资本逻辑的企业制度。即资本所有者成为企业的控制力量，占有企业的剩余索取权。劳动逻辑：比较典型的是劳动管理的南斯拉夫的自治企业。在一个限制性意义上而言，雇员们能够分享企业所有的剩余。但雇员只拥有使用资本的权利，既不能将权利出售给他人，离开时也不能带走。这种对残余的“过度分享”增加了管理者偷懒的激励，南斯拉夫自治企业中设立了雇员委员会，拥有

7、修改和中止合约的权力。此时，虽然相对而言南斯拉夫自治企业中雇员对管理者的监督成本较低，但是由于雇员对商业机会知识的缺乏，仍然不能实现有效的监督。综合逻辑（相关利益者逻辑）：利益相关者被定义为：对企业产生影响的、或者受企业行为影响的任何团体和个人。纽包尔德和卢夫曼将主要利益相关者划分为下列四类：为企业融资的利益相关者。管理企业的经理。企业内部职工。经济界。综合逻辑（相关利益者逻辑）：利益相关者理论认为为企业的目标应该考虑到代表不同利益相关群体的不同需要，而权力在各类利益相关者的之间的分配是问题的关键。赛特和马奇在《企业行为论》中指出，企业的目标是企业各利益

8、相关团体之间的一种妥协，各方不同利益的冲突是不可避免的。综合逻辑就是要使企业的剩