本文发表于建设监理2005年第5期

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1、本文发表于《建设监理》2005年第5期∗监理工程师是工程项目争议的第一调解人何伯森张田许剑涛（天津大学管理学院）摘要：本文首先简介了监理工程师的职责、作用和目前国际上监理工程师地位的变化。阐述了工程项目中争议存在的普遍性和原因。文章分析论证了监理工程师不仅应该调解争议，而且能够调解争议，以及调解争议时如何才能符合公平合理的原则。关键词：争议；监理工程师；调解1.问题的提出1.1监理工程师的职责监理工程师受聘于业主，按照业主与监理工程师所签合同的委托服务内容，以及业主和承包商之间签订合同中规定的权力和权限为业主进行工程项目管理。“三控

2、两管一协调”是监理工程师的重要职责。“三控”即指质量控制，投资控制，进度控制，“两管”即合同管理、信息管理。而所谓协调，则包括工作安排上的协调和调解，处理工程建设中所出现的各种矛盾和争议，后者往往是监理工程师的一项重要而棘手的工作。在做好“三控制”的过程中，全力做好协调工作是保证工程建设过程处于良性运行状态，从而确保“三控制”顺利实现的重要条件。监理工程师应帮助业主实现合同预定的目标，公正地维护各方的合法权益。其具体表现为，监督承包商执行合同，公平、合理、及时地处理业主与承包商之间的争议，保证工程项目在工期、质量、投资等方面得到合理

3、控制，实现工程的总目标。1.2国际上监理工程师地位的改变国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制的《土木工程施工合同条件》（“红皮书”）得到国际工程界的广泛认可和应用，其中1987年第4版和1992年修正版，一直沿用首先将争议提交给工程师，由工程师进行调解并向合同双方提出解决争议的复审决定。如合同双方均同意并执行此决定，则争议得到解决。如任一方不同意，或开始时双方均同意但之后又有一方不执行，则在经过友好解决期间仍不能解决争议时，只有走向仲裁。但是，对于由工程师来处理争议的方式，国际工程界对其提出了疑义和批评。1996年∗建设部软课题“

4、工程项目管理的国际惯例与我国建设监理业的发展前景”论文英国Reading大学受FIDIC和欧洲国际承包商协会（ECI）的委托对F1DIC“红皮书”的使用情况作过一项调查，共收回来自38个国家的业主、承包商、咨询公司、工程师等专业公司和人士的有效问卷204份。其中第16和17个问题是调查监理工程师的公正性的，46%被调查者认为工程师在行使权力时是不公正的，而42%认为是公正的。有71%的被调查者认为工程师更偏向于业主，多于25%的人认为工程师既不偏向业主也不偏向承包商。第18，19题是关于工程师是否应作为争议调解人的，57%的被调查者

5、认为工程师作为业主和承包商之间争议的调解人的确是一个好的方法，而38%的人则持相反意见。由此表明，国际上对工程师作用的看法存在很大的差异。有一些人热衷于工程师扮演传统的独立中间人的作用，认为应由工程师负责调解争议，而不少人则对工程师的独立性、公正性提出质疑，认为争议应通过其它途径解决。在1999年版的FIDIC《施工合同条件》（“新红皮书”）中，对于工程师的职责规定则做了如下改变：（1）在“新红皮书”中“业主的人员”（Employer’sPersonnel）的定义中明确了“工程师、工程师助理以及工程师和业主的其他职员、工人和其他雇员

6、”都属于业主的人员，而不再强调工程师是独立的第三方。但是工程师的主要职责仍是“三控两管一协调”。（2）在要求工程师对某一事项做决定时，不再强调“公正”（impartiality）,但仍要求“公平”（fair）。公正可理解为公正无偏，在Reading大学的调查中显示46%的被调查者认为工程师因其受雇于业主，是业主的人员，所以不大可能做到公正无偏。但是许多被调查者认为还是应该要求工程师在履行职责时做到公平，即公平合理。（3）在业主和承包商之间矛盾尖锐时，对仲裁前的调解工作不是如同“红皮书”中规定的再交由工程师调解，而是设立一个由合同双方

7、聘任的“争端评判委员会”（DisputeAdjudicatorBoard,DAB）来担任调解工作。1.3三个待研讨的问题由国际上监理工程师地位的改变来看，是否DAB的出现可以替代监理工程师在争议调解中的作用？换句话说，是不是监理工程师就不能够或者不能很好的来解决工程中发生的矛盾或争议了呢？因此，笔者在此提出三个问题，并在下文中对它们进行详细的讨论。（1）监理工程师应不应该调解争议？2（2）监理工程师有没有可能解决争议？（3）监理工程师应该如何调解争议？2.工程实施过程中矛盾和争议是客观存在的2.1矛盾的普遍性要正确处理矛盾和解决矛盾

8、首先要正确认识矛盾。毛泽东同志在其名著“矛盾论”中提到：“矛盾是普遍存在的、绝对的，存在于事物发展的一切过程中，又贯串与一切过程的始终。”“没有什么事物是不包含矛盾的，没有矛盾就没有世界。”“如果不研究矛盾的特殊性，就无从确定一事物不