经济学原理-卢锋第11讲

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1、第11讲、外部性与公共物品外部性及其影响外部性和产权界定外部性其它解决方式私人物品与公共物品支付意愿与搭便车——阅读教科书第17、18章7/15/20211"经济学原理"第11讲“外部性问题”卢锋，CCER,2002秋季外部性市场配置资源有效性的另外一个假定是经济主体承担自身行为带来的所有成本并享有其创造的所有收益，当这一条件不能满足时就会发生外部性问题。外部性（Externalities，又称外在性）指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其决策成效（Benefit），即成本或收益不能完全内生化的情形。依据成本和收益不能内生化的方向不同，外部性可分为两种类型：一种是消极的负外部性，

2、另一种是积极的正外部性。7/15/20212"经济学原理"第11讲“外部性问题”卢锋，CCER,2002秋季负外部性个人或企业不必承担其行为带来的成本情况是负外部性。例如，把污水排放到河流中的造纸厂；向天空排放有毒气体的冶炼长或化工厂；在公共场所随意抽烟的烟民；随意扔弃象塑袋或其它垃圾的人；在人行道乱停车或在生活小区和校园里随意按汽车喇叭的司机；在游轮上向长江倾倒垃圾等等。他们的行为在给自己带来某种利益或满足（包括便利）时，都对他人或社会的利益带来负面影响，但却不必承担这种负面影响的成本。7/15/20213"经济学原理"第11讲“外部性问题”卢锋，CCER,2002秋季正外部性个人或企业不

3、能得到其决策和行为带来的额外收益则是正外部性。例如，一个药品或其它能提高生产力的发明，虽然发明者能通过价格收费，但通常只能得到社会的这项发明中得到利益的一个部分而不是全部。环境保护人员或机构保护珍稀动物的努力和投资，能给社会带来到巨大利益，但当事人本人通常难以得到充分补偿。养蜂人在生产蜂蜜过程中帮助果树传授花粉，而果园主在生产水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料，这些经济活动通常没有通过市场的方式得到补偿，因而具有正外部性。7/15/20214"经济学原理"第11讲“外部性问题”卢锋，CCER,2002秋季外部性与市场有效性（1）外部性可能导致市场配置资源缺乏效率。以排放污水工厂为例，它生产纸张

4、的私人成本包括与材料，运输，资本，劳动，管理等费用发生相联系发生的成本，但是对于整个社会来说，纸张生产成本除了这些私人成本以外，还包括生产过程中产生的污水，废气等对社会环境造成的危害和损失。市场经济条件下，经济活动的决策是基于私人成本和私人利益的比较。当私人成本与社会成本不相一致，或私人利益与社会利益不相一致时，对于企业或个人是最优的决策不一定是社会的最优决策。因而，存在外部性效应时，完全竞争不能达到有效率的资源配置。从造纸厂例子来看，由于它不考虑环境污染成本，因而私人成本低于社会成本，因而基于私人成本决定生产的数量会高于从社会成本评价角度确定的最优产量。运用类似的分析，可以发现存在正外部性

5、时，市场竞争机制结果导致生产和消费不足，同样发生市场缺乏效率的市场失灵问题。7/15/20215"经济学原理"第11讲“外部性问题”卢锋，CCER,2002秋季外部性与市场有效性（2）右图表示负外部性导致过度供给和消费。D表示对纸张的需求曲线，MCp表示厂家私人生产边际成本。假设市场是完全竞争的，则边际成本曲线就是厂商的供给曲线。因而在市场机制作用下依据私人成本,MCp确定的最优产量是Qp；然而，依据社会边际成本MCs决定的最优产量应当是Qs。由于私人成本MCp线在社会成本MCs以下，所以市场最优产量Qp高于社会最优产量Qs。导致生产和消费过多的缺乏效率问题。数量价格MCSMCPDQPQS0

6、7/15/20216"经济学原理"第11讲“外部性问题”卢锋，CCER,2002秋季外部性与产权界定经济分析史的很长时期，对外部性及其导致的缺乏效率问题，主流观点认为应通过政府干预手段（税收和补贴）去解决。然而，过去几十年产权经济学研究的发展，对这一问题提出新的分析，认识到外部性之所以产生效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，因而可以通过界定产权来消除外部性影响。政府干预实际上仍可能必要，但这一必要性建立在对产权解决方案交易成本过大这一假定基础之上。也就是说，产权分析把外部性的行政干预方案由一般命题变成了一个特殊命题。7/15/20217"经济学原理"第11讲“外部性问题”卢锋，CCER

7、,2002秋季什么是产权？产权是与所有权相联系的概念。传统意义上的所有权指经济活动主体对于资源排他性占有权，这种占有权受到社会强制力量的保护，包含法律拥有、使用、支配、剩余索取等一组权利。产权则进一步包括不同主体在行使这些权利过程中发生的权利界定关系。产权不仅包含传统意义上所有权内涵，而且包含不同主体行使所有权时发生的权利关系。产权概念开辟了理解外部性现象的新思路。7/15/20218"经济学原理"第11讲“