转型期中国引进外商直接投资的效应研究

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1、上海交通大学博士学位论文转型期中国引进外商直接投资的效应研究姓名：张宛平申请学位级别：博士专业：企业管理指导教师：宣国良20020701的行为规则产生影响，不仅可以使社会整体效用降低，也使得制度实施的成本更加高昂。因此，需要通过制度设计和创新提高制度效力，改善制度环境.本文的创新之处概括如下:第一，把外商直接投资看作投资者和东道国(或东道国企业)的一种博弈。由于经典理论难以解释在中国的一些直接投资行为，因而以“参与者在利益分享上达成的一种均衡”可以在存在体制或制度安排差异的背景下更直接更明确地解释直接投资的动因及参与者的效用。第二，设计或修改重建数学模型，其中一些模型是对经济和社会科学问

2、题研究方法上的探索，把通常仅是定性描述的问题给予定量的分析或证明。例如:(1)设计效用水平不可精确度量的博弈模型。引入模糊数学中的“隶属度”概念，可以估计投资的期望收益或期望效用，并利用模型来评判相关的政策效应，推断参与者决策的理性程度:(2)建立对外开放度与政府职能转变之间的关系。模型不仅验证了“扩大对外开放能促进政府职能转变”这一感性认识，而且指出这种转变的速度是递减的。从数值上判断，现阶段的政府职能依然与计划经济的要求更接近。因此我们不能寄希望于扩大对外开放能自然而然地使政府职能转变为市场经济要求的模式，仍然需要深化改革的政策措施;(3)设计两种报酬体系，一种通常为外资企业所采用，

3、另一种则在国有企业或部门使用。比较两种报酬体系的设计原理和激励效应，可以认识到国有企业或部门激励机制失效的基本原因是:报酬主要取决于权力的承诺而非有法律效力的约定;(4)修改并创新“委托一代理”模型用于分析委托人不是真正的产权所有人时的“委托一代理”效应。模型提示，“委托人”的价值取向影响其对代理人的评价和选择，从而形成不同的委托代理效应。分析验证了权力与责任不对称是一系列程度不同的以权谋私或违纪违法行为的主要诱因。所以，人事制度的改革需要了解现代人事管理的机理，克服现有制度的缺陷。第三，提出以提高制度效力为目标优化制度环境的观点。作者认为，与制度或规则的建立相比较，制度或规则的可执行性

4、显得更为重要。制度设计中关注制度本身的合理性及与其它规则的协调性有助于降低制度效力的缺失，从而改善制度环境，争取从引进外商直接投资中得到积极效应。〔关键词〕转型期，外商直接投资，体制差异，博弈，效应ABSTRACTThebeginningofthe21"centuryisasignificantperiodofChineseeconomictransition.Chinawillopenwidertotheoutsideworldandcontinuetointroduceforeigndirectinvestment(FDI)soastofuelthetransformationofe

5、conomicstructureandtheincreasingform,andtopromotethegovernmentfunctionsandthelawsystemtobeadaptabletothemarketeconomy.Inthepasttwodecades,China'seconomicregimehassteppedontoamarket-ledpath,whereasthepoliticalregimenowmaintainstraditionalmodeprimarily.Sincepersonswhoareappointedtohavepoweroverreso

6、urceallocationhavethecharacteristicsofeconomicmanaswell,theincongruityofpoliticalandeconomicreformsystematicallyformsaspaceofexchangingpowerforinterests.Suchproblemsexistinginanewcircumstancemaydiminishnationalcapabilityforgainingbenefitsorresistingrisk.ChinahasenteredintotheWTO(TheWorldTradeOrga

7、nization)Althouthwerealizethatbothopportunityandchallengeareexisting,weactuallywanttoknowhowtoseizeopportunityandtoavertrisk.Thereasonssometransitioncountriesrunningdownintoadilemmashouldinciteustoconsidercarefully.The