私募基金与其他金融机构业务

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1、私募基金与其他金融机构业务谢荣堂￿￿￿副总裁北京冠恒大华投资管理有限公司目录托管服务与综合金融外包服务n托管银行n托管券商私募基金经纪业务n证券公司PB业务n传统经纪业务通道业务与私募基金n通道业务的由来与演进n结构化产品与通道业务私募基金销售机构n第三方代销机构n其他金融机构代销托管服务与综合金融外包服务Ø私募基金托管：私募基金应当由基金托管人托管，基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。n基金托管业务基金托管业务是指有托管资格的银行接受基金管理

2、公司或其他客户的委托，安全保管所托基金的资产，并办理有关资金清算，安全估值，会计核算，监督基金管理人投资运作等业务的经营活动。基金公司向银行支付基金托管费，一般按照基金托管净值的一定比例支付。托管业务主要内容•保管客户资产•资产估值、净值复核和会计核算•开立和管理资产托管账户•办理与资产托管活动相关的信息披露事宜•权益登记•出具资产托管报告执行投资指令•办理结算、交割基金托管人•报告资产托管业务档案资料•监督投资运作•法律、行政规则以及中国证监会规定或者资产托管协议约定的其他事项托管服务与综合金融外包服务n

3、托管人对管理人的投资行为进行监督（1）托管人应当根据基金合同及托管协议约定，制定基金投资监督标准与监督流程，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。（2）当发现基金管理人发出但未执行的投资指令或者已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者基金合同约定，应当依法履行通知基金管理人等程序，并及时报告中国证监会，持续跟进基金管理人的后续处理，督促基金管理人依法履行披露义务。（3）基金管理人的上述违规失信行为给基金财产

4、或者基金份额持有人造成损害的，基金托管人应当督促基金管理人及时予以赔偿。n基金托管人的信息报送义务基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行下列信息报送义务：(1)基金投资运作监督报告；￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿(2)基金托管业务运营情况报告；(3)基金托管业务内部控制年度评估报告；(4)中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。托管服务与综合金融外包服务n证券投资基金托管人名录(2017年10月)中国工商银行股份有限公司广东发展银行股份有限公司杭州银行股份有限公司中国农业银行股份有限公司中国邮政储蓄银行股份有

5、限公司南京银行股份有限公司中国银行股份有限公司上海银行股份有限公司广发证券股份有限公司中国建设银行股份有限公司渤海银行股份有限公司国泰君安证券股份有限公司交通银行股份有限公司宁波银行股份有限公司江苏银行股份有限公司华夏银行股份有限公司浙商银行股份有限公司中国银河证券股份有限公司中国光大银行股份有限公司海通证券股份有限公司华泰证券股份有限公司招商银行股份有限公司国信证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信银行股份有限公司徽商银行股份有限公司兴业证券股份有限公司中国民生银行股份有限公司广州农村商业银行股份有限公

6、司中国证券金融股份有限公司兴业银行股份有限公司招商证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司中国国际金融股份有限公司北京银行股份有限公司包商银行股份有限公司恒泰证券股份有限公司平安银行股份有限公司恒丰银行股份有限公司中泰证券股份有限公司国金证券股份有限公司托管服务与综合金融外包服务n私募基金综合金融外包服务：n源起与背景《中华人民共和国证券投资基金法》第一百零二条规定：“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基

7、金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除。”为鼓励基金管理人专注核心投研业务，提高核心竞争力，特色化、差异化发展，降低运营成本，促进基金管理人业务外包服务规范开展，中国证券投资基金业协会制定了《基金业务外包服务指引》，于2015年2月1日正式实施。n私募基金托管业务与私募基金外包服务间的关系•基金管理人与基金托管人签订了单纯的《基金托管协议》；•基金管理人与基金托管人签订的《基金托管协议》包含了为基金管理人提供外部服务的内容。

8、凡《基金托管协议》中超出基金托管人法定职责而由基金托管人为基金管理人提供的服务，均属于基金服务外包业务，该基金外包服务应当重新签订另外一份合同。•基金管理人与基金托管人签订了《基金托管协议》，也签订了关于基金服务外包的协议。需要注意的是，基金服务外包协议如本文【行政服务】部分所述，也应当依法依规进行业务隔离，以防范利益冲突与利益输送。托管服务与综合金融外包服务n主要内容基金销售业务：依据《〈基金业务外包服务指引（