2011年期货从业考试《期货公司风险监管指标管理试行办法》习题

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1、2010年期货从业考试《期货公司风险监管指标管理试行办法》习题单选题1.《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.资本B.净资本C.净资产D.流动资产2.期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性B.收益率C.净资本D.折旧率3.净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+（）一客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A.负债B.流动负债C.负债调整值D.流动资产4.期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进

2、行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A.分类B.账龄C.可回收性D.流动资产5.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.净资产减值准备c.期货风险准备金D.期货保证金减值准备6.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额7.期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。A.净资产B净资本C.负债D.流动负债8.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算

3、符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。A.期货公司保证金B风险准备金C.结算准备金D.净资本9.期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（）。A.5%B.6%C.7%D.8%10.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B3000万元C.5000万元D.8000万元11.期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。A.30%B.50%C.100%D.150%12.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。A.3000万元B5000万元C.9000万元D.1亿元13.期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本信业部家数）不得低于人民币

4、（）。A.100万元B300万元C.500万元D.1000万元14.期货公司的净资本与净资产的比例不得低于人民币（）。A.30%B.40%C.50%D.60%15.期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。A.60%B.80%C.100%D.150%16.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。A.1500万元B3000万元C.4500万元D.6000万元17.从事全面结算业务的期货公司，客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。A.3%B.6%C.9%D.12%18.中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（

5、）。A.120%B.130%C.150%D.160%19.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。A.中国证监会B.公司住所地中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货业协会20.期货公司在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.1B2C.3D.421.不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。A.研发负责人8.期货公司法定代表人C.经营管理主要负责人D.结算负责人22.期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B3C.5D.72

6、3.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人B结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人24.风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A.5%B.10%C.15%D.20%25.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，不必须做的是（）。A.详细说明对公司的影响B.详细说明解决问题的具体措施和期限C.向公司全体董事书面报告D.当日向

7、全体股东书面报告26.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.1B2C.3D.427.期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。A.公司法定代表人B财务负责人C.经营管理主要负责人D.全体董事28.中国证监会派出机构应当在5个工作13内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影