《西方经济学简明教程》第9章市场失灵与政府调节

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1、第九章市场失灵与政府调节[教材第十一章]第一节政府对完全垄断的调节第二节外部性与政府干预第三节公共产品第四节公共选择市场机制在某些领域不能起作用或不能起有效作用的情况，称为市场失灵（marketfailure）。市场失灵是指市场在这种场合不能提供符合社会效率条件的商品或劳务。导致市场失灵的原因主要有这样几种：外部性（externalities）、公共产品（publicgoods）、垄断（monopoly）。2第一节政府对完全垄断的调节一、垄断的缺陷－损失效率二、反垄断法三、对自然垄断的管制3（一）对自然垄断厂商的价格调节由于与完全竞

2、争厂商相比,完全垄断厂商总是实行高价格、低产量政策，所以对完全垄断厂商的价格调节是指对垄断产品实行限价政策，也就是说政府的调节价总是低于垄断价。4对自然垄断产业的价格调节为了既能使完全垄断厂商弥补平均成本，又能尽可能减少社会福利的无谓损失，政府应该把调节价定为Ｐｒ的水平。5（二）对完全垄断厂商的税收调节所谓从量税，是指对生产者所生产的每一单位产品，征收某一固定数量的税收。一次总付税是指一次性征收的税收，例如营业执照税。6对完全垄断厂商征收从量税对完全垄断厂商征收从量税不仅不能改进资源配置的效率，反而会使资源配置的效率进一步降低，使社

3、会福利的无谓损失进一步增大。7如果对完全垄断厂商恰当地征收一次总付税，既不会改变均衡价格，也不会改变均衡产量，而且能够消除完全垄断厂商的超额利润。对完全垄断厂商征收一次总付税8*燃油税燃油税就是将现有的养路费转换成燃油税，实行“捆绑”收费。这种燃油税制实质上是通过将养路费“捆绑”到油价上，将每辆汽车要交的养路费转换成税费，在道路等公共设施日益成为一种稀缺资源的大背景下，更多地体现了“多用多缴，少用少缴”的公平原则。它利用税收杠杆引导燃油消费者节能减排，达到环境保护的目的。国务院自2009年1月1日起实施成品油税费改革：一、取消公路养

4、路费等收费取消公路养路费、航道养护费、公路运输管理费、公路客货运附加费、水路运输管理费、水运客货运附加费等六项收费。二、成品油消费税单位税额安排汽油消费税单位税额由每升0.2元提高到1元，柴油由每升0.1元提高到0.8元，其它成品油单位税额相应提高。汽、柴油等成品油消费税价内征收，单位税额提高后，现行汽、柴油价格水平不提高。三、成品油消费税收入的使用这次调整税额形成的成品油消费税收入一律专款专用，主要用于替代公路养路费等六项收费的支出…9*暴利税，是针对行业取得的不合理的过高利润征税。通过测算各种资源的成本、各种费用以及利润空间，保

5、证留给企业足够的收入用于可持续发展的开支后，计算出暴利阶段，主要为了调控垄断行业的高利润。暴利税”实行5级超额累进从价定率计征，按月计算、按季缴纳。例如，对石油行业征收的税收，按照规定，起征门槛定为40美元/桶。对于40到60美元的部分,征收比率为20%到35%不等,对60美元以上部分统一按40%的比例征收。在中国，“暴利税”指的是中国相关垄断行业企业，如石油、房地产和股市等行业收取的特别收益金；国家财政部从2006年3月起开始对国内的石油上游开采企业征收的非税收入——即所谓的暴利税。2009年8月份，中国两大石油巨头从2006-2

6、008年三年间上缴了2100亿的特别收益金，也就是俗称的“暴利税”。其中，中石油上缴了约1600亿，中石化则上缴了约530亿。10第二节外部性与政府干预一、外部性及其后果二、政府干预三、明确产权四、排污权交易五、合并企业六、共有财产11一、外部性及其后果外部性是指个人（包括自然人与法人）经济活动对他人造成了影响而又未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中。外部性分为有利的外部性（正外部性）与有害的外部性（负外部性）。有利的外部性(positiveexternalities)是某个经济行为主体的活动使他人或社会受益，而受益者又无须花费

7、代价。有害的外部性(negativeexternalities)是某个经济行为主体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的人却没有为此承担成本。外部性使竞争市场资源配置的效率受到损失，因此外部性是导致市场失灵的一个重要原因。12生产的外部不经济13二、政府干预政府干预的方法主要有两种，一种是对污染的企业征收排污费，另一种方法是颁布污染物排放标准。对于整个社会而言，产出的最优条件是边际社会成本等于边际社会收益。14三、明确产权通过产权的明确化而解决外部性问题的思想是以科斯（RonaldCoase）为代表的产权学派经济学家提出的。科斯定

8、理表述如下：只要法定权利可以自由交换，且交易成本等于零，那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的。只要产权是明确的，产权的最初分配状况并不会影响资源有效配置的最终结果。例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民