《西方经济学》第十章市场失灵与政府调节

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1、第十章市场失灵与政府调节第一节非对称信息第二节外部性与政府干预第三节公共产品第四节政府对完全垄断的调节市场机制在某些领域不能起作用或不能起有效作用的情况，称为市场失灵（marketfailure）。市场失灵是指市场在这种场合不能提供符合社会效率条件的商品或劳务。导致市场失灵的原因主要有这样几种：非对称信息（asymmetricinformation）、外部性（externalities）、公共产品（publicgoods）及垄断。2第一节非对称信息非对称信息是指市场上买方与卖方所掌握的信息是不对称的，一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。有些市场卖

2、方所掌握的信息多于买方，而另一些市场买方所掌握的信息多于卖方。本节我们将就非对称信息下所导致的逆选择（adverseselection）、败德行为（moralhazard）、委托人-代理人问题（principal－agentproblem）等进行讨论，并探讨由这些问题而产生的效率损失。3一、次品与逆选择二、如何解决非对称信息下出现的问题三、败德行为四、委托人-代理人问题4一、次品与逆选择逆选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场。当交易双方的其中一方对于交易可能出现的风险状况比另一方知道得更多时，便会产生逆选择问题。5二、如何解

3、决非对称信息下出现的问题不同的市场上因非对称信息而产生问题性质不同，需要采取不同的方法解决。可以通过政府解决，也可以不通过政府解决。6图10-1劳动力市场发送信号7三、败德行为败德行为也称为道德公害，指在协议达成后，协议的一方通过改变自己的行为，来损害对方的利益。败德行为产生的原因是非对称信息。败德行为是在承保人无法觉察或监督投保人行为的情况下所发生的。解决的办法只能是通过某些制度设计使投保人自己约束自己的行动。8四、委托人-代理人问题所谓X-非效率是指厂商在给定资源下所生产的实际产量低于它能够达到的最大产量。产生委托人-代理人问题的条件是：第一，委托人利

4、益的实现取决于代理人的工作。第二，委托人的目标不同于代理人的目标。第三，有关代理人工作状况的信息是非对称的。委托人所掌握的情况少于代理人自身掌握的信息。所谓委托人-代理人问题是由于委托人不能确知代理人的行为而产生的问题。它是指经理或工人可能追求他们自己的目标而以牺牲企业主的利益为代价。9表10-1企业盈利情况偶然事件发生（p=0.5）偶然事件不发生(q=0.5)期望利润不尽力60000元100000元80000元尽力100000元500000元300000元10对于因工人不努力工作而产生的委托人-代理人问题可以实行一种称之为效率工资（efficiencywa

5、ge）的方案解决。效率工资是高于市场工资率、同时又使雇员不发生偷懒行为的工资。这一方案最初由伊伦（L.Yellen）于1984年提出。这一方案的基本思想是，由于非对称信息，雇主不确知雇员的生产力，为了防止雇员工作时偷懒，雇主发给雇员效率工资。效率工资率高于市场均衡工资率。11第二节外部性与政府干预一、外部性及其后果二、政府干预三、明确产权四、排污权交易五、合并企业六、共有财产12一、外部性及其后果外部性是指个人（包括自然人与法人）经济活动对他人造成了影响而又未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中。外部性分为有利的外部性（正外部性）与有害的外部性（负外部性）

6、。有利的外部性是某个经济行为主体的活动使他人或社会受益，而受益者又无须花费代价。有害的外部性是某个经济行为主体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的人却没有为此承担成本。外部性使竞争市场资源配置的效率受到损失，因此外部性是导致市场失灵的一个重要原因。13图10-2生产的外部不经济14二、政府干预政府干预的方法主要有两种，一种是对污染的企业征收排污费，另一种方法是颁布污染物排放标准。对于整个社会而言，产出的最优条件是边际社会成本等于边际社会收益。15图10-3最优污染程度污染所造成的边际社会成本与降低污染所产生的边际社会利益相等时的污染程度就是最优污染程度。

7、16三、明确产权通过产权的明确化而解决外部性问题的思想是以科斯（RonaldCoase）为代表的产权学派经济学家提出的。科斯定理表述如下：只要法定权利可以自由交换，且交易成本等于零，那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的。只要产权是明确的，产权的最初分配状况并不会影响资源有效配置的最终结果。17一些经济学家认为，由于环境与生态资源属于公共财产（commonproperty），根本不可能做到明确产权。另一些经济学家则指出，即使可能做到明确产权，除了当代人以外的受害者也无法亲自维护自身的利益。还有一些经济学家认为，由于在环境和生态问题上，明

8、确产权只意味着将某些权利给予某一方，而不是具体的经济