2012年3月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及详细解析

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1、````2012年3月证券从业资格考试《证券交易》真题试卷总分:100分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)第1题交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。A．资产市值B．可用余额C．可交易余额D．可保留余额第2题证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策第3题债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给

2、逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A．1年期国债利率B．约定回购利率C．1年定期存款利率D．活期存款利率第4题A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A．10%B．40%C．50%D．60%第5题上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A．权限审批B．交易权限管理C．资格认定D．权限最小化````````````````````````第6题根据联合资产管理计划的相关规定，计

3、划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（）。A．6个月B．1年C．3个月D．9个月第7题在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。A．5%B．10%C．15%D．20%第8题创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于（）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．50B．80C．100D．120第9题进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。A．80%B．100%C．120%D．

4、200%第10题在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。A．最低申报数量B．最高申报数量C．平均申报数量D．最初申报数量第11题证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A．董事会B．监事会C．理事会D．股东大会````````````````````````第12题对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A．与他人共用一个席位B．会员转让其拥有的所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位第13题关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（）。A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录

5、中逐笔反映B．上海证券交易所规定，对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下第14题（）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。A．网上现金认购B．网下现金认购C．网下组合证券认购D．网上组合证券认购第15题证券指数的编制遵循（）的原则。A．公开公平B．公开透明C．公正透明D．公开公正第16题资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A．委托人B．受

6、托人C．资产管理人D．代理人第17题关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，错误的是（）。A．股权登记日为R日B．配股认购日为R+2日开始C．交款结束日为R+7日D．认购期为5个工作日第18题关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（）。````````````````````````A．申请材料送交日为T-5日前B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C．公告刊登日为T日D．最后交易日为T+3日第19题进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模第20题下列不属于金融衍生工具交易的是（）。A．股票交易B．

7、金融期货交易C．金融期权交易D．权证交易第21题某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A．10B．2500C．10000D．25000第22题在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。A．专用账户B．VIP账户C．信托账户D．信用账户第23题证券发行人派发股票红利或权证等证券的