银行董事的法律责任研究

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1、指导小组成员名单张梓太教授段匡教授冯忠秋教授银行董事的法律责任研究舢{illlffllllfIf

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7、fllf洲Y1972167中文摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．2ABSTRACT⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3导论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4第一节选题的背景与意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．4第二节国内外相关研究的综述⋯⋯⋯，⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5一、国外的主要研究状况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．5二、国内的主要研究状况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．6第一章银行董事法律责任的理论基础⋯⋯⋯⋯⋯

8、⋯⋯⋯⋯⋯．7第一节银行公司治理的特殊意义⋯⋯⋯⋯。⋯⋯⋯⋯⋯⋯．7第二节公司治理中董事法律责任的一般规则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．9一、董事的地位⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．9二、董事的义务⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．9三、董事的法律责任⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．11第三节银行董事的特殊法律责任⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．11一、银行董事承担法律责任的对象⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．12二、银行董事法律责任的内容：兼论我国目前的立法⋯⋯⋯．13三、完善银行董事法律责任的路径⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．16第二章银行董事的私法责任：以商业判断规则为中心⋯⋯⋯⋯⋯．17第一节商业判断规

9、则在一般董事责任中的适用⋯⋯⋯⋯⋯⋯．17第二节银行董事商业判断规则的主观标准⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．18第三节银行董事商业判断规则的客观标准⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．19第四节我国对银行董事商业判断规则的借鉴⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20第三章银行董事的公法责任：我国法律管制的完善⋯⋯⋯⋯⋯⋯24第一节我国银行公司法律管制的格局⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯24第二节银行董事的管制责任⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．25一、风险管理责任⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．25二、信息披露责任⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．25三、合规管理责任⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．26第三节我国银行董事管制责任的完善方向⋯

10、⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．27第四章银行董事两种法律责任的作用及其关系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．29第一节银行董事私法责任的作用及局限⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．29第二节银行董事公法责任的作用及局限⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．30第三节私法责任与公法责任的互补关系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．31结语⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．32参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯36后记⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．38中文摘要本文以银行公司治理的核心问题——银行董事的法律责任为主题，讨论银行公司董事责任体系的构建，分野为私法责任与公法责任两个视野。本章导论主要指出本文选题的背景与意

11、义，梳理国内外相关研究的现状及主要观点。第一章为总论，阐述银行董事法律责任的基础理论。从银行公司治理的特殊意义出发，结合一般公司治理中的董事法律责任，指出银行董事的特殊法律责任，包括其法律责任的对象与内容、类型。第二章论述银行董事的私法责任，借鉴英美法中的商业判断规则，适用在银行董事的免责上，以此确定董事承担个人责任的界限。通过比较研究，提出在我国实践中适用商业判断规则的主客观标准。第三章论述银行董事的公法责任，在分析我国银行公司法律管制格局的基础上，指出银行董事应当负有风险管理、信息披露和合规管理的责任。结合我国现行的法律与规章，探讨完善银行董事管制责任的

12、方向。第四章分析银行董事所承担的私法信义责任与公法管制责任各自在公司治理中的作用，并认识两者的局限性，进而确立银行董事的私法责任与公法责任应当相互辅助补充、共同发挥作用的观点。关键词：银行董事、法律责任、信义义务、管制义务中图分类号：D922．29l2ABSTRACTThisarticlepointsoutthekeyissuesofmanagingabankcompany，whichismainlyfocusonthe1egalobligationsofabankCEO．ThequestionhowtosetupabankCE0obligationsyst

13、emisdiscussedbytwoaspects，privatedutiesandpublicresponsibilities．Theintroductionpartexplainsthebackgroundandsignificationofthisarticle．Also，itindicatesthecurrentsituationaswellassomeimportantopinionsfromthedomesticandforeignresearches．ChapterOneExplainthebasictheoryaboutthelegalobl

14、igationsofabankCE0．Sinceth