企业间RD合作及其激励性策略研究

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1、上海交通大学博士学位论文企业间R&D合作及其激励性策略研究姓名：刘卫民申请学位级别：博士专业：企业管理指导教师：陈继祥20060201企业问协调决定R&D水平，可以促进技术进步，提高社会福利水平。但是尽管在技术溢出较大时，R&D合作可以促进技术进步，但是仍然不足以达到社会福利次优水平，这就为政府实施激励性策略提供了空间。从外生溢出角度看，当政府采用最优R&D补贴时，R&D竞争与R&D卡特尔组织可以获得相同的技术创新效果，如果认为企业R&D阶段合作更容易诱发产量串谋，最终导致社会福利水平的降低，那么政府更愿意支

2、持企业之间在R&D阶段进行竞争。但是在在内生溢出条件下，从提高社会福利考虑，政府更希望企业在R&D方面充分合作(即企业之问协调决定R&D水平，共享技术成果)，同时在产品阶段保持竞争。这一点也正是本研究与Hinloopen模型结论的主要不同之处。另外本研究在复合型溢出条件下，修正了Atallaha关于知识产权保护力度的结论。在企业从事创新活动之前，政府应该制定适当的知识产权保护力度，并且允许企业间自由地分享技术成果。但是政府的知识产权保护力度小于企业的期望值，这虽然损害到企业利益，但是可以提高整个社会福利水平。

3、(2)国际贸易竞争中的R&D合作策略研究国家竞争力的消长是催生企业间R&D合作的外部环境，20世纪80年代，欧美等国家为了应对来自日本的国际贸易压力，提高本国产品的市场竞争力，分别制定了鼓励R&D合作的产业政策，例如美国国家合作研究法案、欧洲科技发展框架计划。因此一些学者开始研究R&D合作策略对国际贸易的影响，与封闭经济中R&D合作研究相比，在开放经济下国内R&D合作研究还相对较少。其中Motta的研究发现单侧R&D合作可以产生类似技术补贴一样的效果，同时可以避免战略性贸易政策的囚徒困境问题。但是，该研究仅仅

4、涉及了共享型R&D卡特尔策略，这在一定程度上阻碍了结论的广泛性和一般性。为此本研究按照Kamien等人对R&D合作形式的四种分类，从单侧和双侧R&D合作两个方面，对Motta的模型进行拓展，并得出一些新的结论。单侧R&D卡特尔与R&D竞争相比较，当技术溢出较小时，市场控制作用和国际溢出作用对国内技术创新水平的影响占主导地位，所以单侧R&D卡特尔的创新水平低于R&D竞争；而当技术溢出较大时，内部化作用和贸易竞争作用对国内技术创II新水平的影响占主导地位，所以单侧R&D卡特尔的创新水平高于R&D竞争。单侧共享型R

5、&D与R&D竞争相比较，由于国内、外企业技术创新上的搭便车行为较为明显，所以无论技术溢出程度大小如何，单侧共享型R&D的国内创新水平都较低，甚至低于国外企业的创新水平。虽然在单侧共享型R&D中，国内企业的创新水平较低，但是因为技术共享的原因，使国内企业实际的创新水平较高，从而提高了国内企业的利润。(3)污染型生产中R&D合作及环保政策研究随着社会经济的发展，环境保护日益成为人们关注的热点问题之一，例如在NRCA备案数据中，涉及环保的R&D合作项目占有相当比例。由于污染型生产技术创新的市场失灵，不仅是因为存在一

6、般性的技术溢出，而且受到污染外部性的影响，因此R&D合作策略分析变得更加复杂，制定适宜的环保技术政策成为污染型产业值得深入研究的问题。在分析污染型生产的最优排污税与环保R&D补贴时，本研究将技术溢出参数引入Poyago—Theotoky的模型，通过研究发现：当环保政策由排污税和环保R&D补贴组成时，在不同的R&D合作组织形式中，最优排污税总是小于污染物对环境的边际损害，针对环保R&D可以进行补贴或者征税，这依赖污染对环境边际损害以及环保技术的溢出程度。同时本研究还对Petrakis和Poyago—Theoto

7、ky的成本R&D模型进行了推广，在不同R&D合作组织中，讨论了固定排污税条件下，政府的成本R&D补贴策略与排污税率、环境损害程度以及技术溢出的关系。(4)国际化供应链中R&D合作及其补贴策略研究除了水平企业的R&D合作关系以外，大量的R&D合作体现为供应链中的R&D合作，随着全球经济一体化的迅速发展，许多供应链出现了国际化趋势。但是产业组织理论对国际化供应链R&D问题的研究还较为鲜见。因此，本研究试图在开放经济环境下，拓展垂直型产业的R&D合作模型，并讨论上游企业所在国的最优R&D补贴问题。研究表明：在仅有上

8、游企业进行R&D活动时，如果国内存在最终产品消费，那么国内政府一定会对上游企业提供R&D补贴，III而且增加垂直技术共享程度、改善上游创新效率以及增加国内消费比例，都会使政府的最优补贴率增加。当国内政府提供上游企业R&D补贴时，由于行业产量以及上、下游企业利润都会增加，因此两国的社会福利水平均得到提高。(5)案例分析：TD．SCDMA产业中R&D合作问题TD．SCDMA作为我国具有自主知识产权的世界