证券市场基础知识 _模拟试题二_2013年版讲述

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1、中大网校引领成功职业人生www.wangxiao.cn1、投资者在买卖封闭式基金时，除基金价格之外还要支付（）。A:申购费B:赎回费C:管理费D:管理费答案:D解析:投资者在买卖封闭式基金时，还需要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。2、下列说法不正确的是（）。A:平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B:在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C:收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D:成长型基金是

2、基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票答案:A解析:平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。3、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（）。A:指数型基金B:LOF中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生www.wangxiao.cnC:开放式基金D:ETF答案:D解析

3、:ETF是“交易所交易基金”的简称，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样进行申购、赎回，因此其基金份额可变。4、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（）。A:跨期性B:联动性C:.杠杆性D:不确定性或高风险性E:答案:C5、下列不属于记名股票特点的是（）。A:便于挂失B:.股东权利归属于记名股东C:可以一次或分次缴纳出资D:

4、转让相对简单，不受限制答案:D中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生www.wangxiao.cn解析:参照书本第50页。6、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A:股票清仓时，股票所能获得的出售价值B:股票的清算价值应与账面价值相等C:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D:公司破产清算时，其发行的股票的交易价值答案:C解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。在公司清算时，其资产往往

5、需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。7、下列不属于基本分析或基本面分析的是（）。A:国际金融市场发展状况B:宏观经济和证券市场运行状况C:行业前景D:公司经营状况答案:A解析:在证券分析中，通常把对“宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况”的分析称为基本分析或基本面分析。8、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（）。A:.附权股B:.含权股中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生www.wangxiao.cnC:.除权股D:复权股答案:C解析:普通股票股东是否具有

6、优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。9、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。A:可转换优先股票B:不可转换优先股票C:.参与优先股票D:非参与优先股票E:答案:C解析:参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。10、关于债券，下列叙述错误的是（）。A:债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而

7、长期债券票面利率低的现象B:债券和股票都属于有价证券C:从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D:凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生www.wangxiao.cn答案:A解析:通常情况下，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些；期限较短的债券，流动性强，风险相对较小，票面利率可以定得低一些。不过，债券票面利率

8、与期限的关系较复杂，加上其他因素的影响，有时也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现