证券市场基础知识 模拟试题四2011年版讲述

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1、1、在深圳交易所中小企业板块中，（　　）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A:运行独立B:监察独立C:代码独立D:指数独立答案:A解析:中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变，，和“四个独立”。其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。2、下列属于深证交易所的综合指数的是（　　）。A:深证成分股指数B:深证A股指数C:深证综合指数D:深证B股指数答案:C解析:深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证

2、新指数、中小企业板指数。3、下列关于地方政府债券的论述，正确的是（　　）。A:地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B:收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C:普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D:地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”答案:D解析:地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债

3、券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。4、我国主权财富基金的发端是（　　）。A:中国投资有限责任公司B:中国国际金融有限公司C:QFIID:QDII答案:A解析:中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。5、收入型基金以获取（　　）为目的。A:基金资产的长期稳定增值　B:当期的最大收入C:投资组合的债券中得到适当的利息收益D:获取稳定收益答案:B解析:收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大

4、收入为目的。收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低，一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。6、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（　　）。　　A:制定和修改证券交易所章程B:选举和罢免会员理事C:审议和通过理事会、总经理的工作报告D:制定证券交易价格答案:D解析:证券交易所或者证券交易所会员大会都不负责制定交易价格。7、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（　　）。A:长期债券　　B:短期债券C:不确定D:中期债券答案:B解析:当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券；当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券。8、债券发行的定

5、价方式以（　　）最为典型。A:累积投标询价B:上网竞价C:公开招标D:协商定价答案:C解析:债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的的分类可分为有价格招标和收益率招标；按价格方式分类可分为美式招标和荷兰式招标。9、金融期货不包括（　　）。　　A:外汇期货B:利率期货C:股权类期货D:货币期货答案:D解析:按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期　　货、利率期货、股权类期货。10、证券公司自营业务的最高决策机构是（　　）。A:公司总经理B:自营业务部门C:公司投资决策机构D:董事会答案:D解析:证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。11、相对应的证券收益

6、率被称为无风险利率的证券是（　　）。　A:政府债券B:政府机构债券C:中央政府债券D:中央银行发行的债券答案:C解析:一般情况下中央政府债券不存在违约风险，因此这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。12、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（　　）。　　A:财政部在国外发行的债券，属于政府债券B:我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券C:我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券D:我国发行国际债券始于20世纪80年代初期答案:C解析:在改革开放政策的领导下，为了利用国外资金，加快我国的建设步伐，

7、我国开始利用国际债券筹集资金，主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。13、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（　　）演变成股份公司。　A:独资经营企业B:家庭型C:合伙经营企业D:个体工商户答案:C解析:随着商品经济的发展，生产规模日渐扩大，传统的独资经营方式和家族企业已经不能胜任对巨额资本的要求，于是产生了合伙经营的组织；随后又由单纯的合伙组织逐步演变成股份公司。14、（　　）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A:国家发展和改革委